每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李新江 發(fā)自北京    

每經(jīng)記者 李新江 發(fā)自北京

作為基金業(yè)獨(dú)立的自律性組織，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)日前已經(jīng)在民政部完成注冊(cè)，掛牌開(kāi)業(yè)在即。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，近年來(lái)基金行業(yè)發(fā)展迅速，在新基金發(fā)行、基金公司投資決策，以及行業(yè)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等背景下，僅依靠基金公司內(nèi)控和自律難以解決其中一些問(wèn)題，成立基金業(yè)協(xié)會(huì)加以引導(dǎo)和規(guī)范的呼聲日益高漲。

在完成民政部注冊(cè)后，基金業(yè)協(xié)會(huì)籌建工作已經(jīng)獲得階段性的進(jìn)展，除了目前已經(jīng)成立的69家公募基金公司，包括非公募基金、基金銷售機(jī)構(gòu)以及基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)或也將納入?yún)f(xié)會(huì)自律管理范疇。

基金業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者日前從消息人士處獲悉，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)完成在民政部的注冊(cè)，這也是證監(jiān)會(huì)原則性同意成立基金業(yè)協(xié)會(huì)之后，再度取得階段性的進(jìn)展。不過(guò)目前民間組織管理局尚未有相關(guān)核準(zhǔn)信息公示。

根據(jù)民政部 《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，協(xié)會(huì)屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，掛牌成立必須獲得民政部門(mén)和縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府民政部門(mén)登記管理。除此之外，上述消息人士透露，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)還需要業(yè)務(wù)主管部門(mén)出具的批準(zhǔn)文件。

按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在報(bào)批籌備之日起6個(gè)月內(nèi)，召開(kāi)會(huì)員大會(huì)或者會(huì)員代表大會(huì)，通過(guò)章程，產(chǎn)生執(zhí)行機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)人和法定代表人，并向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)成立登記，并在籌備期間不得開(kāi)展籌備以外的活動(dòng)。

在此之前，基金行業(yè)的自律管理工作，原由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下設(shè)的基金公司會(huì)員部完成，隨著基金市場(chǎng)規(guī)模增加，新基金發(fā)行、基金公司投資決策，以及行業(yè)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等出現(xiàn)種種亂象，行業(yè)和市場(chǎng)均期待獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)進(jìn)行引導(dǎo)和自律。

早在2010年11月18日成立的上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)，就是基金業(yè)協(xié)會(huì)的雛形機(jī)構(gòu)之一，在上海市社會(huì)團(tuán)體管理局完成登記，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局主管，是由上?；鹦袠I(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)單位發(fā)起并自愿組成的行業(yè)性的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。

強(qiáng)化自律監(jiān)管

證監(jiān)會(huì)2011年6月份頒布《證券投資基金銷售管理辦法》明文規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

據(jù)消息人士透露，第三方銷售機(jī)構(gòu)拿到牌照之后，需要在行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案并接受引導(dǎo)和自律，雖然首批獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)入監(jiān)管部門(mén)的內(nèi)部審批流程，但中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)成立之初即需要承接第三方銷售機(jī)構(gòu)的部分管理責(zé)任。

除此之外，《證券投資基金法》修改草案即將進(jìn)入審議程序，其中擬把私募基金納入監(jiān)管和自律范圍，意味著中國(guó)基金行業(yè)協(xié)會(huì)除了負(fù)責(zé)目前69家公募基金公司的自律工作，非公募業(yè)務(wù)也將納入范疇。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，包括大力打擊“老鼠倉(cāng)”、投資者權(quán)益保護(hù)、股權(quán)激勵(lì)等在內(nèi)的諸多議題也有望在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的平臺(tái)上進(jìn)行討論。

尤其是去年以來(lái)，“地雷股”頻頻爆發(fā)，公募基金投研決策頻頻受到持有人質(zhì)疑，尤其是大成基金“重慶啤酒”事件發(fā)生后，投資人對(duì)于成立專門(mén)的機(jī)構(gòu)，對(duì)基金公司的投研責(zé)任進(jìn)行調(diào)查研究的呼聲日益升高，而行業(yè)協(xié)會(huì)成立之后，將為持有人和基金公司之間構(gòu)建更為便捷的溝通通道。

在基金公司層面，則希望借力行業(yè)協(xié)會(huì)的成立，對(duì)上市公司治理問(wèn)題有更大的話語(yǔ)權(quán)。大成基金與重慶啤酒之間的 “罷免戰(zhàn)”最后以失敗告終，也反映出公募基金在話語(yǔ)權(quán)上的弱勢(shì)地位?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將有望推動(dòng)這些問(wèn)題上升到行業(yè)層面加以引導(dǎo)。