為持續(xù)推動(dòng)會(huì)員加強(qiáng)投資者保護(hù)，深化多層次資本市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理，深交所近日聯(lián)合寧夏、山東、四川證監(jiān)局，在銀川、濟(jì)南、成都舉辦了3場(chǎng)以“透明性·理性·適當(dāng)性”為主題的“會(huì)員營(yíng)業(yè)部‘投資者保護(hù)’培訓(xùn)交流活動(dòng)”。 深交所總經(jīng)理宋麗萍在出席銀川培訓(xùn)時(shí)講話指出，2009年創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度全面實(shí)施后，證監(jiān)會(huì)對(duì)融資融券、股指期貨等也提出了相應(yīng)要求，適當(dāng)性管理已經(jīng)成為我國(guó)資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度安排，是從源頭上保護(hù)投資者的重要舉措。當(dāng)前，深化適當(dāng)性管理更是關(guān)系到新股發(fā)行體制改革、上市公司退市制度改革的順利實(shí)施以及中小企業(yè)私募債的平穩(wěn)起步，市場(chǎng)參與各方需要增強(qiáng)緊迫感，充分認(rèn)識(shí)到深化適當(dāng)性管理是提高資本市場(chǎng)運(yùn)行穩(wěn)定性的重要基礎(chǔ)，是推進(jìn)資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革創(chuàng)新措施的必要前提，是增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)小微企業(yè)等實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)能力的根本保障。 宋麗萍指出，中小板、創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)連續(xù)3年成為全球最活躍的首次公開募股（IPO）市場(chǎng)，成為推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，對(duì)中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)“縣域經(jīng)濟(jì)”發(fā)展促進(jìn)作用也日益顯現(xiàn)。深交所正在著力推進(jìn)中小企業(yè)上市培育工程，與各地政府進(jìn)行廣泛、深入的合作，共建“中小企業(yè)上市聯(lián)合培育工作機(jī)制”。 此外，在三地培訓(xùn)活動(dòng)中，深交所重申了會(huì)員深化投資者適當(dāng)性管理工作有關(guān)要求。 培訓(xùn)上，針對(duì)最高法、最高檢近期出臺(tái)的“內(nèi)幕交易司法解釋”，深交所特別強(qiáng)調(diào)，內(nèi)幕交易直接違反了“三公”原則，破壞市場(chǎng)秩序，侵犯投資者的平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，嚴(yán)重腐蝕市場(chǎng)運(yùn)行根基。證券公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)管理有效性，建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度和信息隔離墻制度，加強(qiáng)內(nèi)幕信息監(jiān)督管理，恪守職業(yè)道德，防范利益沖突和內(nèi)幕交易行為，忠實(shí)履行對(duì)投資者的信托義務(wù)。市場(chǎng)人士表示，“兩高”出臺(tái)的內(nèi)幕交易司法解釋具有里程碑式的意義。深交所今后也將在針對(duì)會(huì)員、投資者、擬上市公司和上市公司等各類市場(chǎng)參與主體的培訓(xùn)活動(dòng)中加大宣講力度。