每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 鄭佩珊    

每經(jīng)記者 鄭佩珊

上海優(yōu)道投資發(fā)行的國創(chuàng)能源定向增發(fā)基金兌付延期一事，如今變得越發(fā)撲朔迷離。

一方面，國創(chuàng)能源承認(rèn)收取了來自優(yōu)道投資的打款，具體數(shù)額還未核實(shí)；另一方面，國創(chuàng)能源3月15日再出公告，稱成立一家產(chǎn)業(yè)并購基金用于償還優(yōu)道投資的債務(wù)，但兌付時(shí)間需在一年之后。

至少有5名以上認(rèn)購優(yōu)道投資相關(guān)產(chǎn)品的投資者向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，不同意上述做法，“我們不希望再拖上一年時(shí)間。”

設(shè)新基金裝優(yōu)道債權(quán)/

上周四（3月13日），國創(chuàng)能源公開承認(rèn)收到了上海優(yōu)道投資以公司定向增發(fā)為由頭募集的資金，同時(shí)也承認(rèn)在未獲得優(yōu)道投資允許的情況下私自劃轉(zhuǎn)了這筆款項(xiàng)。

誰也未料到，3月15日，國創(chuàng)能源公告稱，全資子公司重慶四維創(chuàng)投擬設(shè)立一只產(chǎn)業(yè)并購基金，該基金與上海優(yōu)道投資簽訂《入伙協(xié)議》，優(yōu)道投資以現(xiàn)金及合法持有的債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益共計(jì)5億元對合伙企業(yè)出資，認(rèn)購相應(yīng)的有限合伙份額。優(yōu)道投資對合伙企業(yè)的投資期限為12+24個(gè)月。一年期滿后，優(yōu)道投資可進(jìn)行申購贖回。上述協(xié)議尚未提交公司董事會和股東大會討論批準(zhǔn)。

在公告發(fā)布之后，多名投資者向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電，表示不愿意接受這一方案，“我們的兌付時(shí)間已經(jīng)延期了，只希望在最短的時(shí)間內(nèi)拿回本金。”

根據(jù)多名投資者向記者提供的對話內(nèi)容來看，優(yōu)道投資董事長楊智琴在國創(chuàng)能源設(shè)立基金的公告公布之后，向眾多投資者表示，入伙協(xié)議和履約擔(dān)保協(xié)議是和國創(chuàng)能源新近爭取的結(jié)果，先讓國創(chuàng)能源以公告的形式承認(rèn)對優(yōu)道的債權(quán)。“并購基金的協(xié)議只是說明優(yōu)道投資對國創(chuàng)能源的投資，國創(chuàng)能源作擔(dān)保。”楊智琴指出，“但上述5億元的債權(quán)對應(yīng)的是優(yōu)道發(fā)行的哪款產(chǎn)品，我們都沒有進(jìn)行簽署，愿意的客戶可以自己選擇，不愿意也就維持原樣，多一個(gè)選擇而已。”

律師：國創(chuàng)應(yīng)立即還款/

有部分投資者向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示，已經(jīng)通過律師進(jìn)行調(diào)查取證，“將盡快起訴，希望追討回自己的本金和利息。”

浙江裕豐律師事務(wù)所高級合伙人厲律師進(jìn)一步指出，在未獲得證監(jiān)會批文的情況下，國創(chuàng)能源以“監(jiān)管賬戶”之名，收取優(yōu)道投資面向社會募集的定向增發(fā)投資基金，這種“先斬后奏”的做法明顯涉嫌違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

證券律師嚴(yán)義明指出，“國創(chuàng)能源現(xiàn)在仍然構(gòu)成非法集資性質(zhì)。應(yīng)由證監(jiān)會出面進(jìn)行調(diào)查和處理進(jìn)行行政處罰。非法集資的款項(xiàng)本來就應(yīng)該立即償還，不存在一年后兌付的情況。”

“就秩序來講，不管投資者同不同意，這筆錢必須要馬上退回，如果通過設(shè)立基金從而達(dá)到延期還款的目的，不就是變相認(rèn)可了這個(gè)非法集資？將來哪一家上市公司都可以這樣做。”嚴(yán)義明指出。

“雖然現(xiàn)在處在刑事偵查階段，但不影響投資者民事訴訟。”王志斌律師指出，“投資者把優(yōu)道和上市公司告上法庭，法院會根據(jù)實(shí)際情況，要求上市公司和優(yōu)道投資與眾多投資者解除合同并返還本金利息，同時(shí)法院會對這筆資金進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全。”

目前已有多位投資者開始委托律師，一旦訴訟成立，根據(jù)國創(chuàng)能源與優(yōu)道投資共同發(fā)行的國創(chuàng)能源定向增發(fā)基金的總額來計(jì)算，目前金額在6.5億元左右。

國創(chuàng)：公安機(jī)關(guān)尚未調(diào)查公司/

3月13日，此前曾向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示未對優(yōu)道投資進(jìn)行擔(dān)保的華陽集團(tuán)，也發(fā)布了澄清公告，稱“中國華陽控資控股有限公司系中國華陽經(jīng)貿(mào)集團(tuán)有限公司控股子公司，中國華陽經(jīng)貿(mào)集團(tuán)有限公司下屬各子公司（包括但不限于中國華陽投資控股有限公司等），均從未向任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的體外公司提供任何形式的擔(dān)保，包括從未向上海優(yōu)道投資管理有限公司及其關(guān)聯(lián)公司所發(fā)行的任何金融產(chǎn)品提供回購擔(dān)保。上海優(yōu)道投資管理有限公司假冒我司名義對該公司造成侵權(quán)的行為，公安機(jī)關(guān)已立案依法嚴(yán)查。”

對此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者向擔(dān)保函的見證律師上海君泰律師事務(wù)所王芃律師進(jìn)行了詢問，她表示，“我們能保證擔(dān)保函肯定是真的，現(xiàn)在是華陽投資在撇清責(zé)任。”隨后記者詢問，“華陽方面是哪一位負(fù)責(zé)人簽署的擔(dān)保函？”在電話另一端，長達(dá)2分鐘她未說話，最后她向記者表示，“這些周劍云（國創(chuàng)能源前董事長兼總經(jīng)理）最清楚，你們還是去問他吧。”

與此同時(shí)，投資者向優(yōu)道投資方面進(jìn)行核實(shí)之后，發(fā)現(xiàn)優(yōu)道投資董事長楊智琴的說法與華陽集團(tuán)不同。

對于上述事宜，楊智琴曾公開對幾十名投資者表示會召開股東大會進(jìn)行討論，此后又表示監(jiān)管部門不允許多人集會，故只能一對一進(jìn)行談判。

楊智琴對投資者表示，“何律師（另一名見證律師何志剛）沒有按照正常程序見證？我問過他，去年他是比對過的。材料可以給經(jīng)偵，但是目前，即使華陽號稱報(bào)案，相關(guān)公安機(jī)關(guān)也沒有聯(lián)系我們調(diào)查。”

到底誰在說謊？厲健律師指出，華陽集團(tuán)公告顯示，公安機(jī)關(guān)已立案偵查優(yōu)道投資假冒華陽公司名義侵權(quán)的行為，厲律師分析，一旦查實(shí)偽造或盜蓋華陽公章，虛設(shè)擔(dān)保，騙取投資人信任，那么，優(yōu)道投資及相關(guān)人員明顯構(gòu)成非法吸收公眾存款罪或集資詐騙刑事犯罪。

國創(chuàng)信披曾多次違規(guī)/

除了非法集資之外，國創(chuàng)能源還存在信披違規(guī)問題，上市公司沒有依法披露相關(guān)協(xié)議和資金信息。值得注意的是，國創(chuàng)能源長期以來一直存在信披違規(guī)的現(xiàn)象，但違規(guī)成本始終偏低。

關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施和行政處罰的公告顯示，2008年國創(chuàng)能源未經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)，放棄1900萬元債權(quán)，未履行信息披露義務(wù)。2007~2009年違規(guī)追加2050萬元購買重慶超思信息材料股份有限公司股權(quán)，且公司第四屆董事會第十七次會議決議公告存在重大遺漏。2008年公司控股子公司重慶超思與深圳市永恒國度網(wǎng)絡(luò)科技有限公司簽訂的重大合同內(nèi)容未在公司2008年度財(cái)務(wù)報(bào)告中完整披露。2009年對深圳旭萊增資過程存在重大信息遺漏，深圳旭萊通過不公允的債權(quán)債務(wù)沖抵交易，造成6050萬元債權(quán)損失。2008年公司以1.702億元購買土地資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，未按規(guī)定向證監(jiān)會報(bào)送材料進(jìn)行審批。2009年公司披露的關(guān)于實(shí)際控制人的澄清公告不完整。

此前，投資者朱閣強(qiáng)、董建庭訴訟國創(chuàng)能源及青海中金創(chuàng)業(yè)投資有限公司證券欺詐賠償糾紛一案，貴陽市中院判定，貴陽市中院認(rèn)定國創(chuàng)能源信息披露違規(guī)案件與投資者的投資損失不具有直接因果關(guān)系。國創(chuàng)能源被判無罪。

“此前多次違規(guī)，而違法成本幾乎為零，也是公司屢屢違規(guī)的重要原因。”厲健律師指出。

厲健律師表示，國創(chuàng)能源未依法披露《委托融資協(xié)議書》《融資服務(wù)框架協(xié)議》簽訂及履行情況，明顯涉嫌信息披露違規(guī)，侵害投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會可責(zé)令改正，給予警告，處30萬至60萬元罰款，負(fù)責(zé)主管和直接責(zé)任人員給予警告并出3萬至30萬元罰款。此外，該協(xié)議涉及監(jiān)管資金高達(dá)10億元，重大合同簽訂未經(jīng)國創(chuàng)能源董事會、股東會審議，凸顯公司治理混亂。