□識別三大典型套路

□體驗大數(shù)據(jù)“捕鼠”威力

重金獲利、層層轉(zhuǎn)賬、頻換手機——從10日開庭的王勁松涉“老鼠倉”一案，清晰可見近期一眾“老鼠倉”的三大典型套路，本文將一一梳理。

值得注意的細節(jié)是：王勁松當庭認罪，并主動交代，在銷毀買賣股票的筆記本電腦時，他甚至將外殼與屏盤分拆開來分別銷毀；在銷毀買賣股票的手機時，將手機的芯片拆除掰碎，丟進河里。

如此處心積慮卻難逃監(jiān)管法眼。這也折射出，與之前依靠舉報、現(xiàn)場檢查來“捕鼠”不同，數(shù)字稽查技術正不斷升級。今天，通過一個電話交易指令或者手機買賣股票輕松獲利而不被偵查到，怕是難于登天。

在了解“老鼠倉”三大典型套路的同時，也可以感受到大數(shù)據(jù)這一“捕鼠神器”的威力。

又一起“老鼠倉”案10日在上海開庭：原東海證券投資經(jīng)理王勁松對利用未公開信息交易獲利事實當庭認罪。

“圈子力量”重金獲利

此次涉案的王勁松被業(yè)內(nèi)稱為“券商理財一哥”，知情人士介紹，同期從監(jiān)管部門移交至公安局的案件有15起，王勁松涉嫌老鼠倉案情相對明晰。

公訴人表示，2010年4月到2011年6月，被告人在擔任東海證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理期間，利用未公開交易信息操縱其母親的證券賬戶，其交易行為與他擔任投資主辦人的東風五號交易趨同，涉案股票61只，累計交易金額達到1483萬余元，獲利157萬元。

可以看到，這些年出現(xiàn)的各類“老鼠倉”案件不僅牽連當事人的父母、配偶等親人，還涉及他們的朋友圈、生意圈等各類圈子，私下聯(lián)合、利用巨量資金牟利成為典型的利益輸送行為。

去年4月，易方達基金經(jīng)理馬喜德等人被湖南寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提起公訴。據(jù)檢察機關指控，馬喜德及其同伙等人故意串通、互相配合，多次利用銀行、任職公司的35億元資金購買債券，先后操縱200余次債券買賣，安排長沙摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。將原本應屬于銀行、易方達等公司的債券利益輸送給了長沙摩根公司，并將公司的財物非法占為己有，對于利潤分成，馬喜德約占五成，其他人共占五成。

同年9月，原招商基金副總、專戶負責人楊奕也涉嫌“老鼠倉”被調(diào)查。根據(jù)證監(jiān)會披露，楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人，買賣相關股票，涉案金額達3億元，涉及股票40余只，利用其管理的專戶違法所得一千多萬元。

層層轉(zhuǎn)賬手法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

當日庭審中透露，2011年廣州證監(jiān)局開始追查王勁松的關聯(lián)賬戶與投資管理賬戶的趨同交易行為。王勁松將其母親的賬戶全部賣出并兩次提現(xiàn)，而后與妻子協(xié)議離婚，離婚前將大部分財產(chǎn)和不動產(chǎn)歸至前妻和兒子名下。

“老鼠倉”違法者在獲利之后處理資產(chǎn)的方式手段也日漸升級，除了協(xié)議離婚轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，通過多個銀行賬戶層層轉(zhuǎn)賬、意圖繞過監(jiān)管的手法也層出不窮。

今年4月被媒體披露的華寶興業(yè)前基金經(jīng)理牟旭東涉嫌“老鼠倉”被調(diào)查的案例中，監(jiān)管層偵查部門通過大數(shù)據(jù)篩選發(fā)現(xiàn)，牟旭東曾經(jīng)管理的基金下單前后7天內(nèi)，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合。偵查部門由大數(shù)據(jù)獲得線索后，正是通過銀行賬戶轉(zhuǎn)賬的“三角關系”確認了涉案的相關各方。

該案例中，牟旭東涉嫌將非公開信息透露給外界以獲取一定報酬，所獲盈利按一定比例分賬，報酬金額或在百萬元級以上。所獲報酬，先被轉(zhuǎn)賬至其親友銀行賬戶中，之后又從其親友賬戶轉(zhuǎn)至本人賬戶，監(jiān)管層正是以此為證據(jù)突破口展開調(diào)查。

賬戶里不明不白的資金往往成為案情的關鍵證據(jù)，在南方基金原基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉”案中，王黎明使用其父親王法林的證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約150萬元。而王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風險應由王法林自行承擔。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉(zhuǎn)賬至其父的銀行卡，其父再將資金轉(zhuǎn)入“王法林”資金賬戶。

業(yè)內(nèi)人士表示，在如今的大數(shù)據(jù)時代，任何轉(zhuǎn)賬行為等關聯(lián)痕跡，都將逃不過偵查。

電話下單頻換手機

近日，中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師張明芳微信“泄密門”事件持續(xù)發(fā)酵，手機也成為如今未公開信息交易案中的關鍵焦點。

在基金業(yè)歷史上規(guī)模最大的“老鼠倉”、涉及交易金額超過10億元的博時基金前基金經(jīng)理馬樂一案中，由于基金經(jīng)理交易時間備案電話被監(jiān)聽，所以馬樂先后購買了十幾張神州行電話卡，通過電話下單，然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄。

然而百密終有一疏，日前有披露顯示，“馬樂雖然換了多張不記名電話卡，做足防范措施，但因發(fā)生了交通事故，馬樂用其中一張卡撥打110電話，所報車牌號的車主即為馬樂本人。”業(yè)內(nèi)認為，相比此前有基金經(jīng)理用MSN等通訊工具溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單，馬樂的反偵查意識已經(jīng)很強了。

而在當日王勁松案件的庭審中，王勁松也交代，在銷毀其買賣股票的筆記本電腦時，他甚至將外殼與屏盤分拆開來分別銷毀。在銷毀買賣股票的手機時，王勁松將手機的芯片拆除掰碎，丟進河里。

在技術手段日益精進的今天，通過一個電話交易指令或者手機買賣股票輕松獲利而不被偵查到，怕是難于登天，小小的手機也成了暴露違法者犯罪事實的線索。