每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

昨日（7月15日）下午，證監(jiān)會公布了2014年證券公司分類結(jié)果。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，從96家券商（今年115家公司中有19家證券公司與其母公司合并評價）的分類結(jié)果來看，與2012、2013年情況相同，尚未有證券公司達(dá)到最高級別AAA級。風(fēng)險較大的C類券商則為上海證券、南京證券、光大證券等6家券商。

無券商達(dá)到AAA級

證監(jiān)會表示，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2014年證券公司分類結(jié)果。

資料顯示，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

證監(jiān)會稱，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

據(jù)悉，證券公司獲得不同的評級，相應(yīng)的將得到監(jiān)管層在行政許可、監(jiān)管資源分配等不同的監(jiān)管態(tài)度。

今年參評的96家證券公司當(dāng)中，獲得A類評級的有38家，B類評級52家，C類6家。除了申銀萬國、國泰君安、銀河證券、中金公司等大型券商獲得AA級別評級，其中也有華福證券、國開證券等小券商獲評AA級別。

C類數(shù)量降為6家

風(fēng)險較大的C類券商去年為17家，今年則降為6家，分別是光大證券、民生證券、南京證券、聯(lián)訊證券、上海證券以及萬和證券。對比去年分類結(jié)果可見，去年因陷入10億元資管騙局被上海證監(jiān)局責(zé)令暫停3個資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的上海證券，去年為BBB，本次降至CCC級別。

變動最大的莫過于光大證券，2013年公司評級為AA，受“8·16烏龍指”事件影響，此次光大證券從AA降至C級。

不過，在經(jīng)歷了近一年整改后，公司業(yè)務(wù)資質(zhì)已得到逐步恢復(fù)。6月25日，光大證券收到中國人民銀行和外匯交易中心下發(fā)通知，取得首批銀行間債券市場嘗試做市資質(zhì)。7月3日，光大證券獲新業(yè)務(wù)資格，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司發(fā)布公告，同意其作為首批主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)。

至7月9日晚間，光大證券公告收到證監(jiān)會《關(guān)于解除光大證券股份有限公司證券自營業(yè)務(wù)限制措施、恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)申請的決定》。決定中稱，經(jīng)核查驗收，光大證券已基本完成整改，決定自2014年7月7日起解除對公司自營業(yè)務(wù)采取的限制措施，恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)的申請。

至此，光大證券長達(dá)近一年的整改工作塵埃落定，據(jù)光大證券7月8日盤后公布的財務(wù)數(shù)據(jù)簡報顯示，6月份公司母公司凈利為7570.61萬元，同比增長93.85%；營業(yè)收入為3.704億元，同比增長140.2%。

光大證券方面此前向記者表示，隨著監(jiān)管限制措施的解禁及業(yè)務(wù)資質(zhì)得到全面恢復(fù)，公司下半年基本面向好，未來業(yè)績前景可期。