◎每經(jīng)記者劉明濤 今年一季度，匯添富基金把“團(tuán)炒”演繹到極致，旗下14只股票型基金和2只混合型基金瘋狂扎堆涌入51只個(gè)股，其中15只個(gè)股的持股數(shù)已占流通股本超過10%，風(fēng)頭已完全蓋過華夏、易方達(dá)、南方、嘉實(shí)等大基金公司。其風(fēng)頭之盛，完全蓋過當(dāng)年抱團(tuán)重啤的大成基金?！白蕴мI”的模式，也的確顯現(xiàn)出了神效，也讓匯添富搶下了近3個(gè)月股票型基金業(yè)績排名的冠軍和亞軍。 51只股遭匯添富團(tuán)炒 曾經(jīng)的大成基金扎堆重慶啤酒遭遇“黑天鵝”一事令人驚嘆，驚的是其旗下幾只基金重倉持有重慶啤酒，嘆的最后因泡沫破滅而輸?shù)靡粩⊥康亍? 如今，曾讓投資者驚訝不已的基金“團(tuán)炒”模式再度被市場高度重視，匯添富系高調(diào)持有安碩信息24.73%的流通股本被市場看做“任性”的舉動(dòng)，但據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)匯添富旗下基金一季報(bào)持股信息發(fā)現(xiàn)，截至今年一季度末，匯添富基金“團(tuán)炒”格外兇猛，共有51只個(gè)股至少同時(shí)出現(xiàn)了匯添富旗下兩只基金的身影。 在這51只個(gè)股中，既有已經(jīng)被市場爆炒的安碩信息、贏時(shí)勝、萬達(dá)信息等創(chuàng)業(yè)板個(gè)股，也有中國平安、中國太保、興業(yè)銀行這些藍(lán)籌股；從持股市值來看，雖然有中國平安這樣的“大象”，但是萬達(dá)信息、中科金財(cái)以及金證股份同樣也是匯添富旗下的重中之重。 在匯添富旗下14只股票型基金和2只混合型基金中，對中國平安的配置最多，其中匯添富成長焦點(diǎn)、匯添富藍(lán)籌穩(wěn)健混合、匯添富價(jià)值精選分別持有中國平安800萬股、75萬股以及800萬股，持股市值分別占基金凈值的8.88%、8.64%以及8.61%；另外，匯添富逆向投資增長也持有中國平安156.99萬股，持股市值占基金凈值的5.08%。 在中小盤股中，匯添富均衡增長、匯添富移動(dòng)互聯(lián)、匯添富外延增長、匯添富價(jià)值精選、匯添富美麗30、匯添富醫(yī)藥保健以及匯添富優(yōu)勢精選混合集中持有萬達(dá)信息，持股市值較大，7只基金合計(jì)持股市值已經(jīng)達(dá)到32.42億元。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對比了南方基金、易方達(dá)基金兩大基金發(fā)現(xiàn)，這兩只基金雖也有“團(tuán)炒”個(gè)股的案例，但是數(shù)量要少得多。比如，易方達(dá)系集中買入的有金鴻能源、贛能股份、達(dá)安基因、石基信息、漢威電子、愛爾眼科、香雪制藥、翰宇藥業(yè)、冠昊生物、迪安診斷、全通教育等不超過25只個(gè)股。 占流通股本比例高 雖然“團(tuán)炒”在基金里面不算新鮮事，但是像匯添富動(dòng)輒持股流通股本占比超過10%還是極為罕見的。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)了今年漲幅超90%，且單一基金旗下多只產(chǎn)品在一只個(gè)股中持股占流通股比例在10%以上的公司發(fā)現(xiàn)，一共有34只個(gè)股遭到基金集中“團(tuán)炒”。 值得注意的是，在這34只個(gè)股中，僅匯添富就涉及了16只，占比高達(dá)47.06%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他基金公司，成為涉及上市公司流通股最多的基金。對應(yīng)個(gè)股分別是安碩信息（占流通股比例24.73%）、贏時(shí)勝（14.61%）、光環(huán)新網(wǎng)（22.21%）、東華測試（10.77%）、瑞茂通（16.6%）、北信源(13.59%)、東方國信(12.11%)、新南洋(11.26%)、順榮三七（13.96%）、天璣科技（13.09%）、長亮科技（10.84%）、華信國際（26.48%）、海倫鋼琴（12.6%）、華數(shù)傳媒（13.2%）、鼎捷軟件（11.9%）。 除了持股占比多數(shù)超過10%，匯添富還持有不少占流通股本比例超過8%的個(gè)股，同樣持股較為集中，比如持有*ST路翔7.37%、博彥科技9.72%、飛力達(dá)9.84%、瑞康醫(yī)藥9.46%以及北陸藥業(yè)8.73%。 相比之下，其他基金涉足上市公司流通股本占比超過10%的個(gè)股最多只有4家，分別是富國基金和嘉實(shí)基金，其中，富國基金涉足的上市公司包括金固股份（14.16%）、光一科技（18.64%）、麥迪電氣（11.85%）、德聯(lián)集團(tuán)（13.29%）；嘉實(shí)基金包括春秋航空（11.96%）、鼎捷軟件（11.58%）、江蘇曠達(dá)（10.3%）和信維通信（10.28%）。 再往下對比，持有三只個(gè)股流通股本占比超過10%的就只有華商基金和中郵基金兩家基金公司。 不難看出，在“團(tuán)炒”上市公司的基金公司里，匯添富可謂做到了極致。 團(tuán)炒帶動(dòng)名利雙收 集中“團(tuán)炒”個(gè)股，自然也捧起了匯添富扎堆的這些小盤股，從年初至今，安碩信息上漲了508.24%，贏時(shí)勝漲了319.48%，光環(huán)新網(wǎng)366.1%，東華測試122.96%，瑞茂通217.53%，北信源182.78%……漲幅不可謂不驚人。 小盤股暴漲，也帶動(dòng)匯添富旗下多只基金凈值猛漲，同時(shí)其基金排名也高居所有基金前列。 以一季度末持有安碩信息233.98萬股的匯添富移動(dòng)互聯(lián)為例，去年12月31日，該基金凈值為1.161，而截至5月15日，其凈值已經(jīng)猛漲至3.242，增幅達(dá)到驚人的179.24%。 同時(shí)持有贏時(shí)勝和光環(huán)新網(wǎng)的匯添富社會(huì)責(zé)任，基金凈值增幅同樣迅猛，從去年底的1.209漲至如今的3.142，增幅為159.88%。 基金凈值迅猛飆升的同時(shí)，匯添富基金產(chǎn)品的排名也是突飛猛進(jìn)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者查閱最新的基金排名發(fā)現(xiàn)，在近6個(gè)月基金排名前10榜上，匯添富占據(jù)4席，其中匯添富移動(dòng)互聯(lián)和匯添富社會(huì)責(zé)任分別位居冠軍和季軍，兩只基金近6個(gè)月凈值漲幅分別為201.58%和169.47%；值得注意的是，排在第二的華寶興業(yè)服務(wù)，其凈值漲幅為177.88%，遠(yuǎn)低于匯添富移動(dòng)互聯(lián)。 在近三個(gè)月基金排名前10榜上，匯添富移動(dòng)互聯(lián)和匯添富社會(huì)責(zé)任更是占據(jù)冠亞軍寶座，也是唯一兩家凈值實(shí)現(xiàn)翻倍的基金。 同樣，在近一個(gè)月基金排名前10榜上，前6名幾乎全部由匯添富系所包攬，匯添富移動(dòng)互聯(lián)依舊占據(jù)第一，除了第二被富國低碳環(huán)保占據(jù)，3~6位均為匯添富旗下基金。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過查閱2010年至2014年基金排名情況注意到，在這5年基金排名榜前10的名單，幾乎看不到匯添富的影子，2010華商盛世成長奪魁；2011年國泰事件驅(qū)動(dòng)以微弱優(yōu)勢取得第一；2012至2014年的冠軍則分別被國投瑞銀、易方達(dá)、以及申萬所奪得，匯添富則基本扮演“陪太子讀書”的角色。 一不愿具名私募人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“今年A股市場行情好，所以使得股基業(yè)績榜單的競爭更為激烈，為了更快更有效地提高排名，自己基金旗下的產(chǎn)品抱團(tuán)中小盤股就是最直接的方式。因?yàn)樾”P股流通籌碼少，在控盤后一拉即漲停，而且容易連續(xù)漲停，自己旗下基金可以接力抬轎子，如此能夠快速有效地提升兩至三只基金凈值。所以不難看出，匯添富今年采取這種團(tuán)炒策略，對他們業(yè)績和凈值有著顯著的提升和幫助?！? 多產(chǎn)品持股市值接近“紅線” 匯添富旗下基金產(chǎn)品在“團(tuán)炒”個(gè)股的時(shí)候，持股市值也逼近極限，即多只基金產(chǎn)品持股市值接近其基金凈值的10%。 根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，匯添富成長焦點(diǎn)和藍(lán)籌穩(wěn)健混合兩只基金目前持有瑞茂通和中國平安的市值均接近基金凈值的10%。其中，匯添富成長焦點(diǎn)持有瑞茂通2529.57萬股，目前市值已經(jīng)達(dá)到7.01億元，持股市值占其基金凈值的9.94%，該基金同時(shí)還持有中國平安800萬股，目前市值也達(dá)到6.26億元，持股市值占其凈值的8.88%。 同樣，匯添富藍(lán)籌穩(wěn)健回合持有中國平安和瑞茂通的市值分別為5868萬元和5544.03萬元，占其基金凈值的8.64%和8.17%，也接近“雙十限定”要求單只基金持有一只股票市值不能超過該基金凈資產(chǎn)10%的規(guī)定。 除了上述兩只基金，目前，匯添富民營活力持有的宋城演藝、匯添富移動(dòng)互聯(lián)持有的中科金財(cái)、匯添富藍(lán)籌穩(wěn)健混合持有的華信國際、匯添富均衡增長持有的萬達(dá)信息以及匯添富移動(dòng)互聯(lián)持有的金證股份，其持股市值均超過各自基金凈值的7.5%，不難看出，距離10%已經(jīng)不遠(yuǎn)。 市場人士指出，目前匯添富多產(chǎn)品持股市值逼近“雙十限定”，一是其持股較多，二則是這些團(tuán)炒股股價(jià)暴漲，持股市值在被動(dòng)增長。不論是主動(dòng)增倉還是被動(dòng)市值增長，都凸顯出基金在投資中合規(guī)和風(fēng)控意識(shí)尚待改進(jìn)。