原標(biāo)題：瘋狂的“內(nèi)幕交易案”！勝利精密高管集體泄密

近日，證監(jiān)會(huì)一紙行政處罰書(shū)將勝利精密重組背后暗藏的內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)逐一曝光。令人唏噓的是，公司董事長(zhǎng)、董事、董秘等作為內(nèi)幕知情人，集體扮演了“泄密者”的角色，或告知好友，或指揮配偶進(jìn)行暗箱操作；而本次重組的交易對(duì)方及標(biāo)的公司負(fù)責(zé)人亦忍不住“伸手”。經(jīng)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查審理，本次相關(guān)內(nèi)幕交易責(zé)任人被沒(méi)收并處罰最高達(dá)上千萬(wàn)元。

鎖定內(nèi)幕信息敏感期

2014年6月8日，勝利精密召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，董事長(zhǎng)高某根提出公司決定進(jìn)軍移動(dòng)通訊領(lǐng)域，向手機(jī)、移動(dòng)通訊大部件方向發(fā)展，近期將通過(guò)收購(gòu)相關(guān)企業(yè)的方式實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略，快速進(jìn)入移動(dòng)通訊領(lǐng)域，具體事項(xiàng)由高某根、喬某負(fù)責(zé)推動(dòng)，參會(huì)董事均同意。

2014年7月15日，高某根與蘇州智誠(chéng)光學(xué)科技有限公司(簡(jiǎn)稱“智誠(chéng)光學(xué)”)董事長(zhǎng)王某倉(cāng)確定了勝利精密收購(gòu)智誠(chéng)光學(xué)的兩步走步驟，并且對(duì)一部分股權(quán)的收購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了商議，收購(gòu)意向及收購(gòu)計(jì)劃等事項(xiàng)已經(jīng)確定。

2014年12月22日，勝利精密發(fā)布公告稱，12月18日，公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)重大資產(chǎn)重組預(yù)案及其相關(guān)預(yù)案，公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)南京德樂(lè)科技有限公司100%股份；購(gòu)買(mǎi)蘇州智誠(chéng)光學(xué)科技有限公司73.31%股權(quán)以及蘇州富強(qiáng)科技有限公司100%股權(quán)。同時(shí)，公司向不超過(guò)10名其他特定投資者發(fā)行股份募集配套資金，用于本次交易現(xiàn)金對(duì)價(jià)的支付。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，內(nèi)幕信息形成于2014年6月8日，內(nèi)幕信息敏感期為2014年6月8日至12月22日。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)指出，勝利精密董事長(zhǎng)高某根、時(shí)任董事陳某良、董秘包某青參加了6月8日的會(huì)議，知悉公司收購(gòu)轉(zhuǎn)型的計(jì)劃，根據(jù)《證券法》第七十四條第一款第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)的規(guī)定，是本案內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間為2014年6月8日。

內(nèi)幕交易事涉多名高管

經(jīng)查明，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，歐陽(yáng)俊東與包某青、陳某良、高某根存在頻繁通話。在此期間，歐陽(yáng)俊東使用其本人及“王某勤”、“蔡某喜”、“顧某珍”賬戶買(mǎi)入“勝利精密”438.9萬(wàn)股，成交金額3885.69萬(wàn)元，獲利717.2萬(wàn)元。從賬戶交易情況看，“王某勤”、“蔡某喜”兩個(gè)證券賬戶自7月初大量買(mǎi)入“勝利精密”。其中，“王某勤”賬戶同期僅交易“勝利精密”，大量買(mǎi)入只有少量賣出；“蔡某喜”賬戶同期主要買(mǎi)入“勝利精密”，無(wú)賣出，交易量較其他股票明顯放大；“歐陽(yáng)俊東”賬戶在7月買(mǎi)入“勝利精密”后，8月賣出；“顧某珍”賬戶在7月僅買(mǎi)入“勝利精密”一只股票。上述賬戶對(duì)“勝利精密”的交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合。

除歐陽(yáng)俊東之外，勝利精密董事陳某良的配偶陸小萍也涉事該內(nèi)幕交易案。經(jīng)查明，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陸小萍使用“王某勇”賬戶買(mǎi)入“勝利精密”118.33萬(wàn)股，成交金額1102.59萬(wàn)元；賣出1萬(wàn)股，成交金額8.84萬(wàn)元；獲利132.5萬(wàn)元；大量買(mǎi)入集中在7月1日至7月15日期間。陸小萍的交易活動(dòng)同樣與本案內(nèi)幕信息基本吻合。

證監(jiān)會(huì)指出，歐陽(yáng)俊東、陸小萍的上述行為均違反了《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，沒(méi)收歐陽(yáng)俊東違法所得717.2萬(wàn)元，并處以717.2萬(wàn)元罰款；沒(méi)收并處罰陸小萍各132.5萬(wàn)元。

另值得一提的是，除高管“泄密”致內(nèi)幕交易之外，知悉公司轉(zhuǎn)型意向和收購(gòu)資產(chǎn)的關(guān)系人亦牽涉了內(nèi)幕交易案，其中本次重組標(biāo)的資產(chǎn)智誠(chéng)光學(xué)的董事長(zhǎng)王某倉(cāng)也在不經(jīng)意間充當(dāng)了“泄密者”角色。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，袁某超在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人王某倉(cāng)有通訊聯(lián)系。張琴與袁某超關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張琴有明顯買(mǎi)入“勝利精密”的痕跡，而且買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)與王某倉(cāng)、袁某超通話時(shí)點(diǎn)一致，故被認(rèn)定為內(nèi)幕交易。

與之類似，智誠(chéng)光學(xué)股東蘇州日亞的負(fù)責(zé)人李文龍，在知悉勝利精密收購(gòu)智誠(chéng)光學(xué)一事后，使用其配偶賬戶買(mǎi)入勝利精密構(gòu)成內(nèi)幕交易。

此外，昆山市龍顯光電有限公司總經(jīng)理衛(wèi)強(qiáng)亦身陷內(nèi)幕交易。據(jù)悉，衛(wèi)強(qiáng)曾參與勝利精密與龍顯光電的收購(gòu)洽談，了解勝利精密計(jì)劃轉(zhuǎn)型這一情況，隨后其在內(nèi)幕信息敏感期買(mǎi)入勝利精密獲利12.95萬(wàn)元。對(duì)于內(nèi)幕交易行為，衛(wèi)強(qiáng)提出申辯稱，購(gòu)買(mǎi)“勝利精密”是基于自己對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)分析作出的判斷，之所以購(gòu)買(mǎi)股票資金明顯大于以往購(gòu)買(mǎi)股票投入資金，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)收入水平有明顯提升。

但證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定，從衛(wèi)強(qiáng)參與洽談收購(gòu)事宜、勝利精密向龍顯光電發(fā)出收購(gòu)要約，以及與券商一同前往龍顯光電調(diào)取財(cái)務(wù)報(bào)表等事實(shí)來(lái)看，衛(wèi)強(qiáng)對(duì)收購(gòu)不知情的申辯不成立，且衛(wèi)強(qiáng)8月14日的交易符合內(nèi)幕交易特征，故對(duì)衛(wèi)強(qiáng)內(nèi)幕交易行為沒(méi)收并處罰各12.95萬(wàn)元。