每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

2016年7月6日，中國基金業(yè)協(xié)會向空殼私募再次拉響“防空”警報，提醒私募基金管理人盡快落實《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的展業(yè)要求，否則，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，截至7月7日，已備案的私募基金管理人達24566家，而管理規(guī)模為零的有14799家，占比約60%，登記一年以上管理規(guī)模為零的有4875家。7月15日，《私募投資基金募集行為管理辦法》將正式實施，加上第二輪私募產(chǎn)品備案大限8月1日即將到來，未來大批空殼私募或?qū)⒈粺o情清除。

監(jiān)管層嚴管私募行業(yè)

7月6日，中國基金業(yè)協(xié)會再度向空殼私募拉響“防空”警報，發(fā)布公告提醒私募基金管理人盡快落實《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的展業(yè)要求。根據(jù)中基協(xié)2月5日發(fā)布的公告，私募基金管理人應(yīng)當依法及時備案私募基金的相關(guān)要求，2016年2月5日前已登記不滿12個月，且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

此外，協(xié)會還提醒此前因故順延3個月辦理時間的“空殼”私募，要盡快完成法律意見書、備案產(chǎn)品。協(xié)會表示，根據(jù)4月29日發(fā)布的《關(guān)于落實首批私募基金管理人注銷事項相關(guān)工作安排的通知》，針對2月5日前已登記滿12個月，且在2016年5月1日前已補提法律意見書，或提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請的私募基金管理人，若2016年8月1日之前仍未同時通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品的備案，協(xié)會將注銷其管理人登記。

為此，協(xié)會已通過私募基金登記備案系統(tǒng)站內(nèi)信和定向郵箱通知等多種途徑，向相關(guān)機構(gòu)發(fā)出上述提示。為不影響相關(guān)機構(gòu)正常業(yè)務(wù)開展，協(xié)會提醒相關(guān)機構(gòu)盡快按要求提交法律意見書及申請備案首只私募基金產(chǎn)品。

據(jù)每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者了解，前期有不少私募并沒有開展私募業(yè)務(wù)的意愿，只是拿著備案信息從事非法集資等行為。據(jù)了解，6月27日，中國基金業(yè)協(xié)會公布了第七批“疑似”失聯(lián)名單，隨著部分私募“失聯(lián)”，投資者資金存在無法收回的風險。

事實上，為嚴管私募行業(yè)，監(jiān)管層已開啟大浪淘沙模式，協(xié)會提高對私募備案要求，包括私募需備案產(chǎn)品、出具法律意見書、高管需要有基金從業(yè)資格等。在今年5月1日第一個備案大限之時，已經(jīng)有1901家私募被取消了管理人登記資格。

4800多家私募或被清理

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，7月15日，《私募投資基金募集行為管理辦法》將正式實施，再加上第二輪私募產(chǎn)品備案大限8月1日即將到來，未來大批“空殼私募”或違規(guī)私募將被清掃出門。

7月6日，記者采訪了工作在私募保殼一線的證券法律專家，他表示，隨著8月1日大限臨近，手里的法律意見書越來越多，部分私募提交的法律意見書經(jīng)過多次修改后幾乎沒有問題了，首只備案產(chǎn)品也即將“上馬”，都想搶在8月1日大限前完成。

廣州一位私募老總告訴記者，截至6月底，在基金業(yè)協(xié)會備案的私募管理人超過24000多家，真正想展業(yè)的私募，按照正規(guī)流程做，在8月1日前完成產(chǎn)品備案并不困難。但是其中一些在投資能力、公司的投研團隊等方面沒有做好充分準備或者“湊熱鬧”的私募公司，這類私募由于本身投資管理能力有限，難以獲得投資者的認可，難以避免在私募行業(yè)激烈的競爭中被淘汰出局。

據(jù)了解，截至今年5月1日，部分私募已完成首只產(chǎn)品備案、提交法律意見書，順利保殼，但仍有2000家左右空殼私募被依法注銷。此外還有500家左右私募補充提交法律意見書、600家私募提交首只產(chǎn)品備案申請尚未成功，協(xié)會給予3個月順延時間。

基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站私募基金管理人公示系統(tǒng)顯示，截至7月7日，已備案的私募基金管理人數(shù)量達24566家，管理規(guī)模為零的有14799家，占比約60%(其中包括2月5日公告后新登記的但未展業(yè)的私募)，登記一年以上管理規(guī)模為零的有4875家。

對此，上海一私募人士指出，目前距8月1日第二個保殼大限日期不遠了，會有更多空殼私募被清理。實際上，為清除空殼或違規(guī)私募，監(jiān)管層連續(xù)祭出重拳。基金業(yè)協(xié)會相繼發(fā)布《內(nèi)部控制指引》、《信息披露管理辦法》、《募集行為管理辦法》和《合同指引》，正在抓緊制定《私募基金管理人從事投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》、《托管業(yè)務(wù)管理辦法》和《外包業(yè)務(wù)管理辦法》，并計劃修訂《登記備案管理辦法》和《從業(yè)人員管理辦法》。最終，私募行業(yè)要構(gòu)建一套“7+2”完整的自律規(guī)則體系。

對于這些上萬家的私募來說，眼前要過的第一關(guān)就是先保資格。根據(jù)今年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，新注冊的私募須在6個月內(nèi)進行產(chǎn)品備案；已登記滿12個月的私募須在2016年5月1日前產(chǎn)品備案；已登記不滿12個月的私募在2016年8月1日前產(chǎn)品備案。如果不在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金產(chǎn)品，空殼私募則面臨被注銷風險。