每經(jīng)編輯 趙陽(yáng)戈    

每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈

經(jīng)歷1個(gè)月時(shí)間的洗禮，6月份的主辦券商執(zhí)業(yè)情況評(píng)價(jià)成績(jī)單出爐！每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）看到，6月份，除了銀河證券蟬聯(lián)評(píng)價(jià)點(diǎn)值第一之外，其余前五中的四個(gè)主辦券商全部都換了容顏，東方財(cái)富、華融證券、華泰證券、中金公司、五礦證券這4家躋身并列第二。另外，國(guó)金證券、華林證券、中航證券、開源證券這4家，此番則因?yàn)樨?fù)面行為記錄數(shù)較業(yè)務(wù)量比值高而被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點(diǎn)名。

75家涉及負(fù)面行為

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)上看到，7月11日，6月份主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐，結(jié)果顯示，整體上共計(jì)有95家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)。其中，32家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財(cái)富、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二）。而在5月份，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為上海證券、銀河證券（并列第一）、財(cái)富證券、第一創(chuàng)業(yè)（并列第三）、九州證券（并列第三）、世紀(jì)證券（并列第三）。對(duì)比來(lái)看，除了銀河證券保持了高水準(zhǔn)蟬聯(lián)第一之外，其余四個(gè)席位都已煥然一新。

值得注意的是，6月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導(dǎo)類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%。負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的45.08%（5月30.07%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的14.60%（5月17.21%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)金證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華林證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

四大問題暴露

據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析稱，6月份的結(jié)果暴露了四個(gè)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題：

其一，推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳位置錯(cuò)誤、披露文件存在多處錯(cuò)誤等情形。

其二，掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第14條和15條問題突出，第14條問題集中在復(fù)牌申請(qǐng)?zhí)峤徊患皶r(shí)、生效日期有誤、未蓋章等情形；第15條發(fā)行備案申請(qǐng)反饋問題主要集中在中介機(jī)構(gòu)未就是否存在股份代持、持股平臺(tái)等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當(dāng)性認(rèn)定依據(jù)，認(rèn)購(gòu)對(duì)象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對(duì)賭、回購(gòu)等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計(jì)算、文字錯(cuò)誤等問題。

其三，交易管理類中，負(fù)面行為清單第22條和23條問題突出，即開盤未報(bào)價(jià)，和在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

其四，綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照模板文件第一條及第四條列全相關(guān)信息，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中股東大會(huì)召開日期與股東大會(huì)決議不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。