◎每經(jīng)記者 王硯丹

7月27日，即將退市的*欣泰（300372，收盤價5.03元）漲停了，而其IPO保薦機構(gòu)興業(yè)證券的處罰也塵埃落定，該券商共被罰沒5738萬元。

兩保薦人撤銷從業(yè)資格

根據(jù)興業(yè)證券7月27日晚間公告，公司及欣泰電氣IPO申請文件與公開發(fā)行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥一起收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會決定，對公司給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款；對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

興業(yè)證券稱，公司存在違法事實包括：公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書和《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務(wù)報告專項檢查自查工作報告》存在虛假記載；在欣泰電氣公開發(fā)行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發(fā)行募集文件的真實性和準確性，未發(fā)現(xiàn)欣泰電氣招股意向書和招股說明書中涉及欣泰電氣應(yīng)收賬款、流動資產(chǎn)和經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等項目的財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

興業(yè)證券表示，公司將認真吸取教訓，舉一反三，查漏補缺，全面加強和改進保薦業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和風險管理工作。截至目前，公司的經(jīng)營情況正常。

不過，相比7月9日公告的《事先告知書》中證監(jiān)會給予蘭翔、伍文祥二人的處罰，刪去了十年證券市場禁入的措施。

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值得一提的是，此次興業(yè)證券從6月12日被立案調(diào)查，到收到《行政處罰決定書》，只過去了一個半月時間。而對于興業(yè)證券來說，也是相當難熬的的一個半月。首先，興業(yè)證券啟動了了5.5億元先行賠付基金，先行賠付基金的預(yù)計規(guī)模超過以往案例。此前平安證券保薦的萬福生科和海聯(lián)訊因類似財務(wù)造假案，分別為萬福生科啟動3億元先行賠付專項基金，實際賠付金額約1.79億元；為海聯(lián)訊的4位主要股東出資2億元設(shè)立補償基金，實際賠付金額約0.89億元。

而興業(yè)證券在前不久證監(jiān)會發(fā)布的2016年證券公司分類結(jié)果中，也被連降兩級，由AA降為BBB。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司評級期為上一年度5月1日至本年度4月30日。也就是說，欣泰電氣事件大概率將影響到興業(yè)證券明年評級。