12月23日下午，證監(jiān)會舉行例行新聞發(fā)布會，每日經(jīng)濟(jì)新聞根據(jù)“證監(jiān)會發(fā)布”整理發(fā)布會內(nèi)容如下：

證監(jiān)會：奉勸違法者立即收手 投案自首

證監(jiān)會于近期會同公安部聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動”，以打擊促防范，以防范促守法。行動中，一批涉案金額巨大、違法行為十分惡劣的利用未公開信息交易案件將從快從嚴(yán)查處，一些屢屢發(fā)案的涉案公司將被重點(diǎn)警示加強(qiáng)內(nèi)控管理。

新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，近年來金融資管行業(yè)中個別高學(xué)歷、高智商、金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的所謂行業(yè)精英人才嚴(yán)重背離職業(yè)操守，成為市場唾棄的“老鼠”，先后受到法律的制裁，個人前程盡毀，行業(yè)聲譽(yù)受損，教訓(xùn)十分深刻。證監(jiān)會忠告：金融資管從業(yè)人員及其他相關(guān)人員應(yīng)牢記“受人之托、代人理財(cái)”的初心，忠實(shí)履行“誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)”的職業(yè)操守；謹(jǐn)記“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，加強(qiáng)學(xué)法、守法，嚴(yán)守道德和良心的底線，切勿心存僥幸觸碰法律的高壓紅線，切勿以身試法。在此，證監(jiān)會也奉勸那些違法者立即收手，并盡快向監(jiān)管部門和公安機(jī)關(guān)投案自首，爭取寬大處理。

證監(jiān)會：責(zé)令國泰君安等5家券商限期改正

2016年7月，證監(jiān)會組織部分派出機(jī)構(gòu)對13家證券公司投行類業(yè)務(wù)開展了專項(xiàng)檢查。

證監(jiān)會擬采取以下措施：

一是對新時代、國信、國泰君安、中泰和東莞等5家證券公司分別采取責(zé)令限期改正同時增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、出具警示函的行政監(jiān)管措施。對18名相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上行政監(jiān)管措施均計(jì)入誠信檔案。

二是對其他在投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、執(zhí)業(yè)行為等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機(jī)構(gòu)談話提醒，督促其及時整改。

此外，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將對存在違反自律規(guī)則情形的主辦券商采取自律管理措施。

證監(jiān)會對8宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對8宗案件作出行政處罰，其中包括：4宗信息披露違法違規(guī)案，1宗信息披露違法違規(guī)及從業(yè)人員信息誤導(dǎo)案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

4宗信息披露違法違規(guī)案，涉及皇臺酒業(yè)、銳奇股份、深華發(fā)、雪峰科技。

1宗信息披露違法違規(guī)及從業(yè)人員信息誤導(dǎo)案，涉及安碩信息及時任東方證券計(jì)算機(jī)行業(yè)首席分析師浦俊懿、研究員鄭奇威。

1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，涉及原國富浩華會計(jì)師事務(wù)所（后經(jīng)合并更名為瑞華會計(jì)師事務(wù)所）。

2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，一是華泰證券吳江盛澤鎮(zhèn)市場路營業(yè)部從業(yè)人員陸婷婷，在從業(yè)期間，借用其配偶的證券賬戶交易股票，賬戶盈利約18.8萬元。二是廣發(fā)證券南京北京東路證券營業(yè)部從業(yè)人員趙哲民，在從業(yè)期間，借用他人的證券賬戶從事股票交易，盈利約40.2萬元；并私下接受客戶委托買賣股票。

證監(jiān)會：將督促國海證券與相關(guān)機(jī)構(gòu)落實(shí)解決方案

問：上周國海證券相關(guān)債券交易事件引發(fā)市場關(guān)注，并可能會引起相應(yīng)債市風(fēng)險(xiǎn)。請問證監(jiān)會對此債券交易事件如何評價？將采取哪些舉措防范風(fēng)險(xiǎn)？

答：近期，國海證券與部分對手方發(fā)生債券交易爭議，引發(fā)市場和媒體關(guān)注。為維護(hù)債券市場穩(wěn)定，中國證券業(yè)協(xié)會于2016年12月20日組織國海證券與相關(guān)機(jī)構(gòu)召開協(xié)調(diào)會議。與會各方立足于化解爭議、防范風(fēng)險(xiǎn)，已就有關(guān)問題的總體解決方案達(dá)成共識。下一步，我會將督促國海證券與相關(guān)機(jī)構(gòu)盡快予以落實(shí)，同時將進(jìn)一步要求各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化內(nèi)部管控，誠實(shí)守信、依法合規(guī)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，維護(hù)市場穩(wěn)定健康發(fā)展。