為進一步深化依法、全面、從嚴監(jiān)管，按照穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，近日，證監(jiān)會對2017年度專項執(zhí)法行動進行了總體部署。這是證監(jiān)會從市場改革穩(wěn)定發(fā)展的全局出發(fā)，有效防范系統(tǒng)性金融風險，服務供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，堅決治理市場亂象，堅決打擊違法行為的一項整體工作安排，也是稽查部門堅持以常態(tài)化執(zhí)法為基礎，以專項行動為抓手，嚴厲打擊市場各類違法犯罪，推進資本市場改革發(fā)展的重要工作舉措。

過去一年，針對市場違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)，市場危害加深加重的嚴峻態(tài)勢，證監(jiān)會稽查部門積極探索，實現(xiàn)了從個案查處向類案遏制、從單兵作戰(zhàn)向協(xié)同執(zhí)法的轉(zhuǎn)變，先后組織了審計評估機構(gòu)未能勤勉盡責、IPO欺詐發(fā)行及違規(guī)披露、操縱市場、利用未公開信息交易等多次專項執(zhí)法行動，查處了一批市場影響大、違法情節(jié)嚴重的案件。專項執(zhí)法行動專門針對嚴重挑戰(zhàn)法律底線、嚴重侵蝕市場運行基礎、嚴重損害投資者合法權(quán)益的違法行為，通過集中調(diào)配力量，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指揮，及時釋放執(zhí)法信號、持續(xù)傳導監(jiān)管壓力，取得了明顯的執(zhí)法效果，受到市場普遍認同。

2017年專項執(zhí)法行動將在繼續(xù)嚴厲打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場等傳統(tǒng)違法違規(guī)行為的同時，全面篩查可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風險、影響市場穩(wěn)定、干擾改革發(fā)展的各類違法案件。一是事關(guān)市場風險防范的案件。包括借助結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、利用多種融資渠道包括場外配資、使用大批賬戶，多點聯(lián)動，嚴重影響市場穩(wěn)定運行的惡意操縱行為，債券市場和私募基金資管業(yè)務中具有風險外溢性的違法違規(guī)行為，擅自公開或者變相公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券的行為等。二是市場和輿論關(guān)注的重點、熱點案件。包括在重組、舉牌過程中不依法履行信息披露義務、刻意隱瞞一致行動人、利用杠桿資金違法交易的行為；公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及減持過程中編題材、講故事，實施信息操縱的行為；非法從事證券投資咨詢活動、編造傳播虛假信息等股市“黑嘴”以及中介機構(gòu)喪失執(zhí)業(yè)操守的行為。三是影響市場改革發(fā)展的案件。包括在多層次市場建設、發(fā)行融資和并購重組制度改革、期貨和衍生品市場創(chuàng)新以及市場對外開放過程中違規(guī)經(jīng)營、規(guī)避監(jiān)管、擾亂市場秩序的違法行為。四是其他重大欺詐案件。包括公司在發(fā)行上市、再融資、并購重組、信息披露等環(huán)節(jié)進行財務造假、違規(guī)披露的行為，多次從事操縱市場、內(nèi)幕交易或持續(xù)炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為。

2017年專項執(zhí)法行動將統(tǒng)一部署，持續(xù)推進，嚴查快辦，形成威懾。在總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗的基礎上，證監(jiān)會稽查部門將重點強化以下工作：一是拓寬違法線索發(fā)現(xiàn)途徑。在常規(guī)監(jiān)控的基礎上，針對市場熱點定向發(fā)現(xiàn)線索；有效利用各種信息系統(tǒng)篩查、分析可疑數(shù)據(jù)；繼續(xù)鼓勵市場人士提供重大違法線索。二是強化調(diào)查組織工作模式。通過交叉辦案、聯(lián)合辦案和重點督辦，形成集團作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。三是優(yōu)化執(zhí)法協(xié)作工作機制。強化與其他金融監(jiān)管機關(guān)、工商稅務、公安司法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，發(fā)揮監(jiān)管合力。四是發(fā)揮執(zhí)法宣傳警示功能。通過經(jīng)?；膱?zhí)法信息通報，在立案、處罰等各個環(huán)節(jié)及時公開相關(guān)重大案件的進展，及時傳導監(jiān)管執(zhí)法信號，強化市場正面導向。

下一步，證監(jiān)會將根據(jù)2017年專項執(zhí)法行動的工作進展，分批次通報有關(guān)案件的情況?；椴块T將切實加大案件查辦力度，專門部署、專門組織、專門督導，確保案件查處的實際效果。相關(guān)主體涉嫌行政違法的，及時從嚴作出行政處罰；涉嫌刑事犯罪的，堅決移送公安機關(guān)追究刑事責任。