每經(jīng)編輯 宋雙    

每經(jīng)記者 宋雙 每經(jīng)編輯 江月

9月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》，這是對于稍早前《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》中，基金公司相關(guān)條理的一次細(xì)化和補(bǔ)充，規(guī)范同樣將于今年10月1日之后正式實(shí)行。

《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》一共分為總則、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理保障、自律管理和附則五大部分。由于涉及到對于合規(guī)人數(shù)的最低要求和占比，因此從現(xiàn)在開始到年底的這個緩沖期，基金公司都將自查自己的合規(guī)線是否符合《規(guī)范》的要求，招人、挖人、補(bǔ)全，使得合規(guī)管理人員符合新的監(jiān)管要求。

在今年6月6日《證券公司和證券投資基金管理合規(guī)管理辦法》中，第二十二條是這樣規(guī)定的："證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會規(guī)定。"

而協(xié)會在《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》第二十一條中，對于這一條款做出了詳細(xì)規(guī)定："基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律會計(jì)信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人。合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險管理等崗位人員。基金管理公司的投資管理部門等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。"

也就是說，如果公司員工數(shù)量達(dá)到100人，就必須要有2名合規(guī)管理人員。如果200人，就需要3名。

除此之外，《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》對于基金子公司的合規(guī)管理也有了更進(jìn)一步地條例，讓其管理更為科學(xué)可靠。

第二十四條有詳細(xì)的7則規(guī)定，比如要求子公司定期提交合規(guī)報告，及時報告重大合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)，包括但不限于行政監(jiān)管措施、行政處罰、重大合規(guī)隱患、子公司及其高級管理人員、關(guān)鍵崗位人員違法違規(guī)事件以及因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查的情況等。

下面是條例全文↓↓↓