每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 許自然    

每經(jīng)記者 許自然

近年來(lái)，我國(guó)證券基金行業(yè)步入創(chuàng)新發(fā)展階段，在發(fā)展中呈現(xiàn)出可喜的新變化，取得了較好的成績(jī)。截止到2017年7月底，證券公司已經(jīng)達(dá)到了129家，基金管理公司112家，另有14家其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)取得公募基金牌照；證券公司設(shè)有403家子公司，基金管理公司設(shè)有79家專戶子公司；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)84家，公募基金銷售機(jī)構(gòu)407家。

有專家認(rèn)為，在監(jiān)管推動(dòng)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的努力下，證券基金行業(yè)總體保持良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理方面發(fā)揮了積極作用。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人近日表示，下一步證監(jiān)會(huì)將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)全面落實(shí)合規(guī)風(fēng)控要求，完善自我約束機(jī)制，并將繼續(xù)推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“去通道”、“降杠桿”，解決脫實(shí)向虛問(wèn)題，切實(shí)回歸資管本源。

證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升

“投行業(yè)務(wù)是證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革最直接、最有效的手段。”上述負(fù)責(zé)人表示。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)建立健全投行業(yè)務(wù)綜合監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，制定投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力促進(jìn)證券公司歸位盡責(zé)。證券公司投行服務(wù)正在發(fā)生積極轉(zhuǎn)變。

數(shù)據(jù)顯示，2013年以來(lái)，證券行業(yè)為總計(jì)11萬(wàn)億股票、股權(quán)和債券融資提供投行服務(wù)，為累計(jì)800余家企業(yè)A股上市、11400多家中小企業(yè)登陸“新三板”市場(chǎng)提供了專業(yè)化金融服務(wù)。

另一方面，近5年來(lái)，在場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)交易基礎(chǔ)上，證券公司積極拓展“新三板”主辦券商業(yè)務(wù)和做市交易，積極參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外柜臺(tái)市場(chǎng)交易，探索開(kāi)展了大宗商品投資及場(chǎng)外衍生品交易，有力支持了經(jīng)濟(jì)增效。

與此同時(shí)，證券行業(yè)對(duì)接供給側(cè)改革、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的產(chǎn)品服務(wù)類型也日趨多元。“有的證券公司積極探索PPP等新型服務(wù)模式，有些機(jī)構(gòu)加大資源投入，發(fā)力中小企業(yè)融資服務(wù)，積極支持中小企業(yè)綠色債、“雙創(chuàng)債”發(fā)展。公募基金持續(xù)增加制造業(yè)、信息技術(shù)、環(huán)境及公共設(shè)施等領(lǐng)域的股票配置，支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)。”上述負(fù)責(zé)人指出。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，已有22家基金管理公司發(fā)行綠色、低碳、環(huán)保方向的公募基金39只，規(guī)模達(dá)340億元。

繼續(xù)推進(jìn)資管業(yè)務(wù)“去通道”“降杠桿”

大力發(fā)展直接融資、推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，需要一支功能完備、專業(yè)盡責(zé)、核心競(jìng)爭(zhēng)力突出的現(xiàn)代投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)隊(duì)伍。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證券基金行業(yè)面臨著重大的發(fā)展機(jī)遇，承擔(dān)著服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高社會(huì)融資效率的重要使命。

據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，把握好回歸本源、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化監(jiān)管、市場(chǎng)導(dǎo)向四項(xiàng)原則，督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、強(qiáng)化資本約束和合規(guī)風(fēng)控，不斷深化改革，規(guī)范引導(dǎo)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)證券基金行業(yè)全面提升服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。

“未來(lái)將大力發(fā)展長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者，繼續(xù)推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“去通道”、“降杠桿”，解決脫實(shí)向虛問(wèn)題，切實(shí)回歸資管本源，引導(dǎo)深耕主動(dòng)管理，著力發(fā)展權(quán)益類基金產(chǎn)品，推進(jìn)建設(shè)現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。”上述負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將鼓勵(lì)和支持證券行業(yè)多種形式補(bǔ)充資本，引入高端專業(yè)人才，開(kāi)展并購(gòu)重組、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，促進(jìn)證券公司集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)和一體化管理，有效提升行業(yè)集中度，優(yōu)化證券行業(yè)格局。研究實(shí)施差異化監(jiān)管，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理能力強(qiáng)的證券公司給予更靈活的資本約束，為規(guī)模化經(jīng)營(yíng)和集團(tuán)化發(fā)展創(chuàng)造空間。繼續(xù)加大雙向開(kāi)放力度，支持有能力的證券公司以“一帶一路”為依托，引進(jìn)來(lái)、走出去，開(kāi)展跨境并購(gòu)、境外融資，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。