圖片來源：視覺中國 證監(jiān)會3月14日宣布“三張罰單”，一張56.7億天價罰單開給了操縱慣犯北八道集團，一張開給了民間炒股大賽”冠軍“高某，還有一張則開給了內(nèi)控混亂的*ST華澤。據(jù)調(diào)查人員透露，這家被稱為是“最窮上市公司”的公司，官方網(wǎng)站還曾因欠費無法打開。 北八道集團操縱三支次新股，或?qū)⑹?6.7億元天價罰單 北八道物流集團有限公司（以下簡稱“北八道集團”）涉嫌操縱張家港行(002839.SZ)、江陰銀行（002807.SZ）以及和勝股份（002824.SZ）等三只股票價格，在操縱期間共獲利人民幣9.45億元。 2017年2月份，張家港銀行、江陰銀行及和勝股份等次新股股價遭到集體哄抬，短期內(nèi)股價價量變化非常明顯，引起了市場的廣泛關(guān)注。證監(jiān)會稽查人員表示，市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn)當時有多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替操作，涉嫌操縱市場。 2017年4月，證監(jiān)會專門部署專項執(zhí)法行動，堅決查處次新股交易中各類違法不當行為。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)，2017年2月-5月，北八道集團有限公司及其實際控制人組建了一支分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介公司籌集資金數(shù)十億元，利用多達300多個股票賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價及快速封漲停等異常交易手法炒作多只次新股。 證監(jiān)會開出擬罰沒人民幣56.7億元罰單，是證監(jiān)會有史以來查辦的最大的一起股市操縱案件。目前該案目前已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序。 民間炒股大賽冠軍操縱精華制藥，涉案資金規(guī)模高達20億元 另外的這例個人操縱股票案也是證監(jiān)會近年來查處的操縱單只股票價格獲利金額最高的案件。 據(jù)證監(jiān)會調(diào)查人員介紹，號稱民間炒股大賽冠軍的高某涉嫌操縱精華制藥股票價格（002349.SZ），通過操作多個賬戶獲利接近人民幣9億元，涉案資金超過人民幣20億元。近期，證監(jiān)會已對高某涉嫌操縱精華制藥股票一案進行了行政處罰事先告知。 高某通過成立私募基金管理公司，從事代客理財，從著名的一線影視明星到民營企業(yè)家等多處聚集超過人民幣20億資金，利用傘形信托賬戶及多個自然人賬戶實施市場操縱。 交易所通過監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，傘形信托開立的賬戶、“時節(jié)好雨7號”以及黃某等14人的個人賬戶存在彼此高度關(guān)聯(lián)，涉嫌通過集中持股、連續(xù)交易以及盤中拉抬等方式操縱精華制藥股票。2016年，證監(jiān)會對高某涉嫌操縱精華制藥股票行為進行了立案調(diào)查，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，2015年1月到7月，高某控制、“時節(jié)好雨7號”以及黃某等16個賬戶，集中資金優(yōu)勢2015年1-2月大量買入，大量買入精華制藥，隨即通過連續(xù)交易、盤中拉抬等方式拉高股價，期間精華制藥漲幅高達66.67%。 此后，精華制藥于2月25日因重大事項停牌，5月24日復(fù)牌之后，為了讓自己大量持有的精華制藥價格上漲，高某控制賬戶組連續(xù)9個交易日采用大額封漲停的方式操縱股價，導(dǎo)致精華制藥連續(xù)九個交易日漲停，漲幅高達135%。 之后，高某大量賣出，整個賬戶組非法獲利接近9億元。 調(diào)查人員表示，由于此案操縱手段復(fù)雜，調(diào)查人員調(diào)查歷時4個月，輾轉(zhuǎn)5個地市，調(diào)取了扎實可靠的客觀證據(jù)。調(diào)查過程中，高某并不配合調(diào)查，對辦案人員提出的要求多次推脫，甚至存在一度失聯(lián)的情況。 “最窮上市公司”*ST華澤董事長被終身禁入 除了上述股市操縱案件外，證監(jiān)會此次會議對備受關(guān)注的*ST華澤（000693.SZ）一案也做出了具體披露。 *ST華澤是一家1997年在深交所上市的有色金屬公司。這家被稱為是“最窮上市公司”的公司官方網(wǎng)站因欠費無法打開，截至2017年三季度末，*ST華澤賬上資金僅存有人民幣100多萬元，母公司資產(chǎn)負債表下，貨幣資金更是只有不到人民幣178元。 經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，*ST華澤內(nèi)部治理混亂，實際控制人惡意掏空上市公司。2013年、2014年及2015年上半年華*ST華澤未在相關(guān)年報中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況以及在未披露向關(guān)聯(lián)公司提供擔保等情況。 證監(jiān)會稱，上市公司違規(guī)披露、不披露重要信息的背后往往隱藏著違規(guī)資金占用、惡性利益輸送等嚴重違法犯罪線索，不僅破壞了信息披露制度的嚴肅性，也加劇了市場波動。違規(guī)披露的根源在于公司治理存在缺陷，內(nèi)部管理流程混亂。 1月23日，證監(jiān)會公布對于*ST華澤的行政處罰決定書，對*ST華澤處以人民幣60萬元的罰款；對涉案人員處以罰款總計人民幣298萬元。另外，證監(jiān)會對*ST華澤董事長王濤采取終身證券市場禁入措施、對副董事長王應(yīng)虎采取10年證券市場禁入措施以及對副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)郭立紅采取5年證券市場禁入措施。 證件會表示，2018年的違法違規(guī)的首中之重的就是打擊此類嚴重損害上市公司利益、損害中小股東合法權(quán)益的信息披露類的違法違規(guī)案件。 目前，證監(jiān)會已經(jīng)建立了"六位一體"線索渠道體系。針對上市公司類的案件，來源相對廣泛，外部有審計署提供的重大違法違規(guī)線索，內(nèi)部的派出機構(gòu)以及交易所都加大了現(xiàn)場檢查的力度，包括證監(jiān)會各個日常監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)上市公司的違法違規(guī)線索。 目前，證監(jiān)會稽查部門也加大了投資者舉報投訴以及輿論媒體反應(yīng)的線索，一旦確定客觀上涉嫌存在違法違規(guī)線索的，證監(jiān)會會及時啟動稽查執(zhí)法程序。