2018年3月30日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，以下為主要內(nèi)容：

1、證監(jiān)會對5宗案件做出行政處罰

證監(jiān)會發(fā)人介紹，證監(jiān)會對5宗案件做出行政處罰，包括1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗編造信息傳播案，1宗短線交易案和1宗私募基金違法違規(guī)案，涉及京西物聯(lián)、鑫申財富等公司。

2、證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法正式發(fā)布

證監(jiān)會新聞發(fā)言人30日介紹，證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法正式發(fā)布，自2018年7月1日起施行。這是證監(jiān)會首部資本市場誠信規(guī)章。辦法共6章50條，包括誠信約束、監(jiān)督、引導(dǎo)等內(nèi)容。重點內(nèi)容包括：建立市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠信、承諾制度，建立誠信黑名單，建立市場主體誠信積分制度，建立行政許可綠色通道制度等等。證監(jiān)會對違反證券期貨法律法規(guī)、破壞市場秩序的行為必須堅決予以打擊，證監(jiān)會將繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，用嚴(yán)格公正的執(zhí)法為資本市場各項改革保駕護(hù)航。

3、證監(jiān)會年內(nèi)擬修訂發(fā)行、退市制度

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬30日表示，證監(jiān)會發(fā)布2018年度立法工作計劃，對全年立法工作作出部署。

常德鵬介紹，證監(jiān)會擬制定的規(guī)章類32件，其中列入力爭年內(nèi)出臺的項目有15件，包括改革發(fā)行上市制度、股權(quán)眾籌辦法、首次上市股票發(fā)行管理辦法；私募投資基金管理暫行辦法；證券公司股權(quán)管理規(guī)定、期貨公司監(jiān)督管理辦法、律所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理辦法；證券期貨機(jī)構(gòu)參與境外設(shè)立參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦法、外商投資證券投資管理辦法；退市制度若干意見等。其余17件規(guī)章制度是擇機(jī)出臺項目。

常德鵬指出，證監(jiān)會將繼續(xù)推動配合全國人大部門做好證券法修改、期貨法立法、公司法、刑法修訂等。

4、證監(jiān)會發(fā)布證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

證監(jiān)會新聞發(fā)言人30日表示，近年來隨著投行類業(yè)務(wù)發(fā)展，行業(yè)出現(xiàn)輕后期督導(dǎo)等現(xiàn)象。證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引，主要包括四方面內(nèi)容要求，一是健全業(yè)務(wù)制度體系，著力解決風(fēng)險性問題；二是內(nèi)部控制要求統(tǒng)一化；三是完善項目質(zhì)量控制，構(gòu)建有效監(jiān)督體系；四是強(qiáng)調(diào)投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。指引自2018年7月開始實施執(zhí)行。

5、證監(jiān)會就證券公司股權(quán)管理規(guī)定征求意見

證監(jiān)會發(fā)言人表示，將就證券公司股權(quán)管理規(guī)定征求意見。主要內(nèi)容包括，一是進(jìn)一步分類管理，引導(dǎo)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)股東，主要股東、控股股東應(yīng)該為行業(yè)龍頭，規(guī)定強(qiáng)化了特殊類型主體入主證券公司的門檻；二是穿透式核查，厘清股東背景和資金來源，不得用隱瞞方式規(guī)避股東資格審批和監(jiān)管；三是外部監(jiān)管與內(nèi)部管理相結(jié)合，對證券公司實現(xiàn)全過程監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊擅自變更股票、出逃出資、違規(guī)融資擔(dān)保等行為。

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