每經(jīng)記者 劉明濤    每經(jīng)編輯 吳永久    

又一例“搶帽子”！這次被罰沒(méi)1.29億元?jiǎng)?chuàng)下紀(jì)錄！

5月6日，在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“行政處罰”一欄最新披露里，知名證券節(jié)目主持人廖英強(qiáng)因操縱“佳士科技”等39只股票，買(mǎi)賣(mài)交易超15億，被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)1.29億元?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，這已經(jīng)不是第一起證券節(jié)目主持人因操縱股票被罰，普通散戶最常見(jiàn)的電視“股評(píng)”欄目多次受罰，這也不得不敲響警鐘：“散戶啊，小心點(diǎn)了，切勿又當(dāng)成韭菜被割了！”

“搶帽子”被罰沒(méi)1.29億元

證監(jiān)會(huì)日前公布的行政處罰決定書(shū)顯示，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買(mǎi)入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣(mài)出。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒(méi)收違法所得4300萬(wàn)元，并處8600萬(wàn)元罰款，合計(jì)1.29億元。

根據(jù)行政處罰決定書(shū)顯示，廖英強(qiáng)承認(rèn)，“廖英強(qiáng)”賬戶由其本人控制使用。2015年3月至11月，“柴某玉”“王某妮”“張某”“張某萍”“韓某”“季某燕”“許某琴”“劉某鐘”“柴某美”“廖某杰”“金某”賬戶等11個(gè)證券賬戶交易廖英強(qiáng)推薦股票時(shí)委托使用的MAC地址與“廖英強(qiáng)”賬戶所使用的MAC地址高度重合。“路某”賬戶2015年以來(lái)進(jìn)行股票交易使用最多的電腦MAC地址為廖英強(qiáng)辦公電腦MAC地址。

2015年1月至2015年12月，“張某”賬戶全部資金來(lái)源于廖英強(qiáng)，“路某”賬戶84.97%的資金來(lái)源于廖英強(qiáng)，“劉某鐘”賬戶84.73%的資金來(lái)源于并全部流出至廖英強(qiáng)配偶郭某琳；“季某燕”“許某琴”賬戶的半數(shù)收益經(jīng)由張某轉(zhuǎn)至廖英強(qiáng)的銀行賬戶，“季某燕”“許某琴”賬戶經(jīng)委托給廖英強(qiáng)代為操作。

2015年3月至11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤(pán)”欄目視頻中公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票共46次，在推薦前使用其控制的賬戶組買(mǎi)入相關(guān)股票，并在公開(kāi)薦股下午開(kāi)盤(pán)后或次日集中賣(mài)出相關(guān)股票。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)廖英強(qiáng)沒(méi)收違法所得4300萬(wàn)元，并處8600萬(wàn)元罰款，合計(jì)1.29億元。

從此次被罰對(duì)象的操作手法來(lái)看，屬于業(yè)內(nèi)典型的“搶帽子”交易。該交易是指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買(mǎi)賣(mài)或者持有相關(guān)證券，并對(duì)該證券或其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，以便通過(guò)期待的市場(chǎng)波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

近年來(lái)，已有多起與股市“黑嘴”有關(guān)的違法違規(guī)案件受到監(jiān)管層處罰。去年，證監(jiān)會(huì)主席劉士余在證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，就曾點(diǎn)名批評(píng)“黑嘴”。

“談股論金”主持人屢割“韭菜”

的確，火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）發(fā)現(xiàn)，這已經(jīng)不是第一起證券從業(yè)人員提前買(mǎi)股，再利用電視、微博等方式公開(kāi)評(píng)價(jià)其買(mǎi)入個(gè)股，“忽悠”散戶“抬轎子”。

2016年6月，證監(jiān)會(huì)就通報(bào)了針對(duì)國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明的行政處罰案。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的細(xì)節(jié)顯示，朱煒明父朱某榮、其母孫某英和祖母張某英都于朱煒明所在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立上海股東賬戶和深圳股東賬戶，而朱煒明實(shí)際控制朱氏賬戶組。朱煒明在作為證券從業(yè)人員期間，控制朱氏賬戶組買(mǎi)賣(mài)海螺型材、神劍股份、襄陽(yáng)軸承(等共計(jì)132只股票，盈利452.67萬(wàn)元。

令人詫異的是，朱煒明操縱手法與廖英強(qiáng)如出一轍，其在“談股論金”欄目中通過(guò)明示股票名稱或描述股票特征的方法公開(kāi)“薦股”。

在2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”欄目中通過(guò)明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開(kāi)評(píng)價(jià)、推介利源精制、萬(wàn)馬股份、博暉創(chuàng)新、三泰電子等10只個(gè)股，并在公開(kāi)薦股前先行建倉(cāng)買(mǎi)入，公開(kāi)薦股后的3個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出，獲利43.93萬(wàn)元。

而需要關(guān)注的是，此次犯案人員廖英強(qiáng)，2012年2月至2016年4月期間在上海廣播電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人，并且2014年9月開(kāi)始擔(dān)任第一財(cái)經(jīng)頻道周播節(jié)目《談股論金之英強(qiáng)開(kāi)講》的嘉賓主持。上述兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時(shí)段所有頻道財(cái)經(jīng)類(lèi)節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。

一不愿具名私募經(jīng)理告訴火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188），“其實(shí)這么多年，電視股評(píng)欄目一直存在于電視臺(tái)，也是不少投資者獲取證券資訊的一個(gè)重要渠道，如此公開(kāi)的一個(gè)欄目，主持人自然很多，欄目很難進(jìn)行監(jiān)管主持人的非法炒股薦股記錄，所以，也只能呼吁證券從業(yè)人員在錄制節(jié)目或者是通過(guò)其他形式發(fā)布投資咨詢，恪守職業(yè)道德，不要被利欲熏心。”

（本文封面圖來(lái)自攝圖網(wǎng)）