據(jù)上交所發(fā)布，《上海證券報(bào)》記者問(wèn)：日前，證監(jiān)會(huì)提出加快推進(jìn)優(yōu)化交易監(jiān)管等相關(guān)工作。請(qǐng)問(wèn)上交所在交易監(jiān)管方面有哪些舉措？

答：交易監(jiān)管是市場(chǎng)的基礎(chǔ)性工作，既要嚴(yán)守保護(hù)中小投資者權(quán)益、維護(hù)交易秩序的底線(xiàn)，也要促進(jìn)交易通暢，減少和降低不必要的阻滯。多年來(lái)，上交所交易監(jiān)管工作一直根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)和需求，在嚴(yán)守底線(xiàn)的基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化。

今年6月底以來(lái)，受中美貿(mào)易摩擦升級(jí)、經(jīng)濟(jì)下行壓力增加等國(guó)內(nèi)外多重因素影響，滬指整體走勢(shì)偏弱，投資者情緒較為謹(jǐn)慎。在交易一線(xiàn)監(jiān)管過(guò)程中，上交所及時(shí)優(yōu)化了交易監(jiān)管方式，一是不再采用口頭提醒等“窗口指導(dǎo)”方式，嚴(yán)格慎用暫停賬戶(hù)交易等監(jiān)管措施；二是對(duì)過(guò)度投機(jī)炒作等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為，主要以向會(huì)員發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函的形式，要求會(huì)員向投資者提示二級(jí)市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)；三是對(duì)明顯涉嫌市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，事中及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并及時(shí)向證監(jiān)會(huì)上報(bào)案件線(xiàn)索；四是加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)分析，密切關(guān)注市場(chǎng)情緒，建立并完善了適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)變化的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制。

下一步，上交所將著力優(yōu)化交易一線(xiàn)監(jiān)管制度，努力為投資者營(yíng)造公平有序的交易氛圍。結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)，立足于交易場(chǎng)所的自律管理定位，堅(jiān)持基于監(jiān)管規(guī)則、以市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)為主、監(jiān)管引導(dǎo)為輔的原則，審慎評(píng)估并適度調(diào)整交易監(jiān)管相關(guān)措施，避免影響干預(yù)正常交易行為；充分尊重投資者的自主交易權(quán)，把握好交易監(jiān)管的力度和節(jié)奏，增強(qiáng)交易監(jiān)管工作的可預(yù)期性和適應(yīng)性。同時(shí)，繼續(xù)強(qiáng)化一線(xiàn)監(jiān)管履責(zé)，對(duì)于明顯涉嫌市場(chǎng)操縱等各類(lèi)證券違法違規(guī)的行為，上交所還將采取必要的監(jiān)管措施，精準(zhǔn)打擊制止，做好最廣大投資者、尤其是中小投資者行使公平交易權(quán)利的守門(mén)人。

需要說(shuō)明的是，交易監(jiān)管工作的不斷優(yōu)化，目的是促進(jìn)財(cái)富創(chuàng)造和資源配置的要素通暢流動(dòng)。這項(xiàng)工作與提高上市公司質(zhì)量、鼓勵(lì)回購(gòu)和并購(gòu)重組，與鼓勵(lì)價(jià)值投資、引導(dǎo)增量資金入市等工作一道，構(gòu)成了近期資本市場(chǎng)系統(tǒng)性工作的各個(gè)組成部分。對(duì)這項(xiàng)工作不宜簡(jiǎn)單認(rèn)為監(jiān)管尺度是“松”了還是“緊”了，投資者在合法合規(guī)的公平、正常交易得到鼓勵(lì)的同時(shí)，也要注意避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。