每經(jīng)記者 聶虹    每經(jīng)編輯 葉峰    

又一名基金經(jīng)理因為“老鼠倉”葬送了大好的職業(yè)生涯。

近日裁判文書網(wǎng)公布的一則刑事判決書顯示，2015年2月至2016年8月，時任平安基金基金經(jīng)理助理和基金經(jīng)理的史獻濤利用職務便利，獲取在管基金賬戶交易股票的未公開信息操作他人證券賬戶，先于或同步于基金賬戶交易股票共105只，趨同交易金額高達3.19億元，虧376.4萬元。對此，深圳市中級人民法院對其判處有期徒刑3年，緩刑4年，并處罰金50萬元。

這可謂是偷雞不成蝕把米虧大發(fā)了!搞“老鼠倉”違背職業(yè)道德原是想多賺點錢，結果不僅沒賺錢還虧了上百萬。現(xiàn)在，不僅毀了信譽斷送職業(yè)生涯，還要鋃鐺入獄三年。

膽子不小：踏進公司就開始搞“老鼠倉”

近日，中國裁判文書網(wǎng)公布了《史某濤利用未公開信息交易罪一審刑事判決書》。

判決書顯示，“經(jīng)審理查明：2015年2月10日至2016年8月31日，被告人史某濤利用其擔任××基金管理有限公司（以下簡稱：××）基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理的職務便利，獲取了××××先鋒混合型證券投資基金(以下簡稱：××先鋒基金)賬戶和××××中國靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱：××中國基金)賬戶交易股票的未公開信息，操作王某花、胡某英證券賬戶，先于或同步于××先鋒基金賬戶和××中國基金賬戶交易股票共l05只，趨同交易金額人民幣31891．98萬元，虧損人民幣3763961．93元。2017年5月4日，被告人史某濤主動到公安機關投案。”

雖然判決書將當事人姓名隱匿，但從涉及的基金名稱和歷任基金經(jīng)理的信息不難判斷出，本案的當事人應該就是原平安基金基金經(jīng)理史獻濤，而涉及的兩只基金分別2015年1月29日成立的平安新鑫先鋒和2015年6月9日成立的平安智慧中國。

過去十年間出現(xiàn)的老鼠倉事件不算少，但是鮮有左腳跨進新公司右腳就搞起“老鼠倉”的。公開資料顯示，史獻濤曾任職于廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司投資研究部，任廣發(fā)證券股份有限公司投資主辦人。于2015年2月加入平安大華基金，任投資研究部投資經(jīng)理。

《關于史某濤對××先鋒基金和××中國基金投資影響的說明》證實史某濤于2015年2月入司后，作為后備基金經(jīng)理，先后擔任平安新鑫先鋒和平安智慧中國的基金經(jīng)理助理。在其正式任職基金經(jīng)理之前，作為基金經(jīng)理助理提供投資操作建議，大多數(shù)情況下，其投資建議一般會予以采納并執(zhí)行，公司對史獻濤的考核也主要是上述兩只基金的投資業(yè)績。

2015年11月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A智慧中國基金經(jīng)理。2016年2月至2016年8月任平安大華新鑫先鋒基金經(jīng)理。2016年3月至2016年8月?lián)纹桨泊笕A睿享文娛基金經(jīng)理。經(jīng)問詢相關人員，在史某濤正式擔任基金經(jīng)理之前，其推薦而未被采納的股票數(shù)量約17只。自史某濤擔任基金經(jīng)理后，上述兩支基金的股票買賣大部分都是由其做出投資決定。

平安基金在關于史獻濤任職情況說明中表示，史獻濤2016年8月16日提出離職,8月31日正式離任基金經(jīng)理，此后進入離任審計程序，2016年10月20日已正式離職。

業(yè)績不好：“老鼠倉”戰(zhàn)績跑輸三大指數(shù)

違法賺錢本就不應該的，更何況違法還不一定能賺得到錢。

從公訴機關指控時間來看，2015年2月10日到2016年8月31日，正是A股急速上行后又一路大跌的時間段，牛熊皆有的一個時間段。數(shù)據(jù)顯示，這一期間，滬指跌0.31%，深成指跌1.01%，滬深300跌0.54%，而創(chuàng)業(yè)板指賺28.26%。如果按照判決書中交易3.18億元虧376.4萬元的戰(zhàn)績來算，史經(jīng)理這一年半的投資盈利為-1.18%。利用未公開信息交易后還是這樣的結果，真是令人汗顏。

史獻濤操縱的兩個賬戶，一個為其嫂王某花的，另一個為王某花朋友胡某英的。根據(jù)王某花的證言，“2010年7月，史某濤給我打電話說從小家里供他上大學不容易，讓我開個股票賬戶，幫家里炒股掙點家用。” 由于怕操作出錯，2013年起找到朋友胡某英幫忙確認操作甚至直接操作。

在幫忙操作買賣股票的過程中發(fā)現(xiàn)王某花說的股票賺錢了，胡某英就多次請求她讓她親戚（史獻濤）幫忙炒股票并承諾盈利二八分成。“大概到了2015年，王某花的親戚才同意，我就去開了股票賬戶，給了王某花。開始的時候，王某花通過微信發(fā)給我指令買賣股票，我依照她說的價位操作，后來我把賬戶和密碼交給王某花，讓他親戚管理，我就再也沒操作過了。前前后后存了700萬左右。都虧了，所以也沒分紅。”

通過非公開信息交易的“老鼠倉”都是此般戰(zhàn)績，其歷任的基金水平更是慘不忍睹。Wind數(shù)據(jù)顯示，史獻濤在出任平安智慧中國不到一年的時間里虧損38.87%，在同類回報中排倒數(shù)第二，另外兩只管理時間在6個月左右的產(chǎn)品均出現(xiàn)不同程度的虧損。

在審理中，史獻濤的辯護人提出了四點辯護意見：被告人有自首情節(jié)且認罪認罰；被告人實施涉案犯罪虧損了幾百萬，主觀惡性比較小，社會危害性較低；被告人的家庭困難，是整個家庭的支柱，有老人和孩子需要他照顧；從司法實踐來看，同類犯罪有適用緩刑的情況。因此，請求減輕處罰并適用緩刑。

法院審理后認為，史某濤身為金融機構從業(yè)人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關的證券交易活動，情節(jié)特別嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪。因其主動歸案、認罪態(tài)度較好并交納罰金，酌情從輕處罰，判處有其期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣50萬元。