每經(jīng)編輯 王曉波    

今天（1月25日），在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人通報(bào)稱，對(duì)4宗案件作出行政處罰。其中一起就包括對(duì)朱益宇從業(yè)人員違法買賣股票案作出的處罰。

證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰歷來較為嚴(yán)格，這次也不例外。通報(bào)顯示，對(duì)朱益宇罰沒超過1086萬元，同時(shí)對(duì)其采取3年市場(chǎng)禁入措施。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

這位名為朱益宇的從業(yè)人員到底是何許人，為何會(huì)受到如此重罰呢？

前海通證券投行精英

證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，朱益宇自2001年7月入職海通證券，2003年8月27日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。此后至2018年3月26日一直在海通證券工作。

每經(jīng)小編通過證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢到，朱益宇為碩士研究生學(xué)歷，目前職業(yè)證書已處于“注銷”狀態(tài)。

此外，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)，對(duì)朱益宇的履歷進(jìn)行過披露：

1998-2001 北京大學(xué)法學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)法研究生；

2001-2004 海通投資銀行總部，參與了2003 年40 億民生銀行可轉(zhuǎn)換債券項(xiàng)目；參與了2003年寧夏賽馬水泥股份有限公司首發(fā)等項(xiàng)目；

2004-2006 海通證券總裁辦公室秘書；

2006-2007 海通證券上海投資銀行部項(xiàng)目管理部經(jīng)理；

2007年后，曾擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)控制總部投行管理部經(jīng)理、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部投行管理部經(jīng)理。

另據(jù)中國基金報(bào)報(bào)道，2007年上半年，海通投行部多個(gè)承銷項(xiàng)目被否，當(dāng)年6月19日海通證券公告決定對(duì)推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組部分成員進(jìn)行調(diào)整，一口氣增補(bǔ)多名人員擔(dān)任內(nèi)核小組成員，其中就包括朱益宇。

用老婆賬戶炒股12年，獲利543萬元

根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書的披露，2006年9月8日，朱益宇的老婆許某媛在海通證券上海玉田支路營業(yè)部開戶，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管賬戶開立于2006年9月7日，存管銀行為中國銀行，網(wǎng)銀注冊(cè)手機(jī)號(hào)碼為朱益宇手機(jī)號(hào)。

涉案期間，朱益宇交通銀行和民生銀行累計(jì)轉(zhuǎn)入1007萬元，占比80.69%，許某媛轉(zhuǎn)入79.9萬元，占比6.40%，以ATM轉(zhuǎn)賬和電話銀行無折存款等方式累計(jì)轉(zhuǎn)入161萬元，占比12.91%。賬戶的銀證轉(zhuǎn)賬由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月，朱益宇分別使用3個(gè)手機(jī)號(hào)下單。其中1個(gè)手機(jī)號(hào)是其本人的，另外2個(gè)手機(jī)號(hào)登記在其老婆名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通過海通證券公網(wǎng)IP實(shí)施交易；2012年1月至2015年9月則通過家中電腦實(shí)施交易。

該證券賬戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，累計(jì)交易股票34只，累計(jì)買入金額11.7579億元，累計(jì)賣出金額11.83億元，賬戶盈利543.7萬元（已扣除相關(guān)稅費(fèi)）。

證監(jiān)會(huì)重手處罰：罰沒1086萬元 三年市場(chǎng)禁入

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱益宇的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

對(duì)此，朱益宇從三方面進(jìn)行辯解：第一，其于調(diào)查日后已將涉案賬戶清空，本人已從海通證券離職，應(yīng)將賬戶運(yùn)作時(shí)間相應(yīng)調(diào)整并重新計(jì)算獲利情況。第二，“許某媛”證券賬戶由夫妻雙方共同操作。第三，賬戶資金部分來源于夫妻雙方父母投入，獲利情況應(yīng)作調(diào)整。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)核后認(rèn)為：第一，根據(jù)朱益宇提交的新證據(jù)，證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為持續(xù)期間的申辯意見予以采納，并重新計(jì)算違法所得。第二，據(jù)調(diào)查，朱益宇與許某媛二人均承認(rèn)“許某媛”證券賬戶由朱益宇控制并操作，并且許某媛對(duì)股票市場(chǎng)的基本交易規(guī)則等不清楚。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)共同控制賬戶的申辯意見不予采納。第三，由于當(dāng)事人未能提供相應(yīng)證據(jù)證明資金來源，證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)此不予采納。

最終，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，決定對(duì)朱益宇沒一罰一，即沒收朱益宇違法所得543.7萬元，并處以543.7萬元罰款。此外，還對(duì)朱益宇采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。