每經(jīng)編輯 杜宇    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

女士們、先生們、記者朋友們：

大家下午好！很高興我和我的同事今天下午和大家見面。我到證監(jiān)會(huì)工作剛滿一個(gè)月，也是個(gè)非常特殊的日子，還是資本市場(chǎng)一個(gè)新兵。從市場(chǎng)參與者到監(jiān)管者，角色轉(zhuǎn)換挑戰(zhàn)很大，我如履薄冰，不敢有絲毫懈怠，唯恐辜負(fù)中央的信任和大家對(duì)我的期待。當(dāng)然，大家的期待也是我加強(qiáng)學(xué)習(xí)、做好工作的動(dòng)力。這段時(shí)間，我一方面抓緊熟悉情況，加強(qiáng)調(diào)查研究，另一方面，增進(jìn)部門協(xié)作，共同維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。這次國(guó)新辦安排我們召開新聞發(fā)布會(huì)，我們考慮，大家對(duì)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制非常關(guān)切，今天就向大家重點(diǎn)介紹一下這方面的相關(guān)情況。同時(shí)結(jié)合證監(jiān)會(huì)的工作安排，和大家作些交流。

設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是黨中央國(guó)務(wù)院交給我們的重大改革任務(wù)，對(duì)于支持科技創(chuàng)新、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化改革和加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)具有重要戰(zhàn)略意義。前期，我們已經(jīng)發(fā)布了實(shí)施意見，上交所正根據(jù)征求意見情況對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行完善，證監(jiān)會(huì)的兩個(gè)辦法明天將結(jié)束征求意見?？偟目矗黜?xiàng)工作進(jìn)展比較順利。下一步，我們將繼續(xù)扎實(shí)細(xì)致做好準(zhǔn)備工作，推動(dòng)這項(xiàng)重大改革有效落實(shí)落地。

這里，我先就涉及改革的幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題作個(gè)說(shuō)明。第一，設(shè)立科創(chuàng)板主要目的是：增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的包容性，更好地服務(wù)具有核心技術(shù)、行業(yè)領(lǐng)先、有良好發(fā)展前景和口碑的企業(yè)，通過(guò)改革進(jìn)一步完善支持創(chuàng)新的資本形成機(jī)制。第二，設(shè)立科創(chuàng)板是深化資本市場(chǎng)改革的具體舉措。這次改革不僅是新設(shè)一個(gè)板塊，更重要的是，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化的方向，在發(fā)行、交易、信息披露、退市等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立健全以信息披露為中心的股票發(fā)行上市制度，發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田的作用，形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)。第三，設(shè)立科創(chuàng)板將堅(jiān)持“嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則，細(xì)化相關(guān)制度安排，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，加強(qiáng)投資者教育，注重各市場(chǎng)之間的平衡，確?？苿?chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)啟動(dòng)實(shí)施。一會(huì)兒，我和同事還將就與這項(xiàng)改革相關(guān)的具體問(wèn)題，回答大家的提問(wèn)。

在發(fā)布會(huì)以前，我們也收集了各位記者朋友關(guān)心、關(guān)注的一些問(wèn)題，尤其對(duì)如何進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開放，按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出的各方面要求，各位記者提出了非常多的問(wèn)題，我先就大家關(guān)注的問(wèn)題和證監(jiān)會(huì)的一些考慮，特別是新班子組建以后如何更好地落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的要求，如何更好地回應(yīng)市場(chǎng)的關(guān)切，下面我想利用這個(gè)機(jī)會(huì)給大家作以下方面的報(bào)告。

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出，資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，要通過(guò)深化改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，提高上市公司質(zhì)量，完善交易制度，引導(dǎo)更多中長(zhǎng)期資金進(jìn)入，推動(dòng)在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制盡快落地。習(xí)近平總書記在本月22號(hào)中央政治局集體學(xué)習(xí)的重要講話中，從深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革高度對(duì)資本市場(chǎng)的改革發(fā)展進(jìn)行了進(jìn)一步的謀劃。我體會(huì)，這是中央對(duì)資本市場(chǎng)的殷切希望，是一份沉甸甸的責(zé)任要求，也是我們進(jìn)一步發(fā)展資本市場(chǎng)的總綱領(lǐng)。對(duì)于如何貫徹落實(shí)中央的要求，如何進(jìn)一步回應(yīng)股民的關(guān)切，推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，我們主要考慮堅(jiān)持“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”。

第一，必須敬畏市場(chǎng)，尊重規(guī)律、遵循規(guī)律，毫不動(dòng)搖地推進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。資本市場(chǎng)是現(xiàn)代金融體系的基礎(chǔ)，是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，不僅關(guān)系工商百業(yè)、千家萬(wàn)戶，同時(shí)也對(duì)國(guó)家金融實(shí)力乃至參與國(guó)際金融治理能力構(gòu)成影響。資本市場(chǎng)既是一個(gè)融資市場(chǎng)，這個(gè)“晴雨表”功能主要通過(guò)上市公司來(lái)體現(xiàn)，因此提高上市公司質(zhì)量是重中之重；資本市場(chǎng)也是一個(gè)投資市場(chǎng)，必須充分發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能，才能夠吸引各類投資主體平等參與其中。資本市場(chǎng)是一個(gè)內(nèi)涵豐富、機(jī)理復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，其運(yùn)行自有規(guī)律。我們發(fā)展資本市場(chǎng)的核心就是要立足我國(guó)實(shí)際，不斷深化對(duì)金融本質(zhì)、初心和規(guī)律的再認(rèn)識(shí)，做到尊重規(guī)律、敬畏規(guī)律、遵循規(guī)律，堅(jiān)持按市場(chǎng)規(guī)律辦事。要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)配置資源、資產(chǎn)定價(jià)和緩釋風(fēng)險(xiǎn)的重要作用，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾需要提供更高質(zhì)量、更高效率的金融服務(wù)，促進(jìn)形成金融和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)。要通過(guò)大力拓展各類股權(quán)融資渠道，促進(jìn)債券市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，積極發(fā)展期貨市場(chǎng)，推進(jìn)融資結(jié)構(gòu)完善，努力建設(shè)規(guī)范、公平、高效、透明的多層次資本市場(chǎng)體系。

第二，必須敬畏法治，堅(jiān)持依法治市、依法監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。加強(qiáng)監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，是證監(jiān)會(huì)的天職。我們將堅(jiān)持增量和存量并重，把好市場(chǎng)入口和市場(chǎng)出口兩道關(guān)，加強(qiáng)全程監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化優(yōu)勝劣汰。充分發(fā)揮資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用，進(jìn)一步盤活存量、提質(zhì)增效。我們將切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決打擊欺詐發(fā)行、大股東違規(guī)占用、操縱業(yè)績(jī)、操縱并購(gòu)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。推進(jìn)《證券法》等法律法規(guī)的修訂，大幅提升資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本。通過(guò)持續(xù)監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管，促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時(shí)講話，不做違法違規(guī)之事，以凈化市場(chǎng)生態(tài)。我們要持續(xù)加大各類中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，促其履行好應(yīng)盡的職責(zé)。我們將加強(qiáng)投資者教育，推動(dòng)將投資者教育全面納入國(guó)民教育體系，進(jìn)一步推動(dòng)完善證券期貨投資者賠償救濟(jì)機(jī)制，積極倡導(dǎo)理性投資、價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資。

第三，必須敬畏專業(yè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略思維、創(chuàng)新思維，全面深化資本市場(chǎng)改革開放。一是提高宏觀思維能力，貼近市場(chǎng)各參與方，堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向、法治導(dǎo)向、監(jiān)管導(dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)宏觀戰(zhàn)略問(wèn)題的研究思考，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，增強(qiáng)戰(zhàn)略定力，穩(wěn)步推進(jìn)重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題的改革創(chuàng)新，在改革中、在發(fā)展中破解難題。當(dāng)前重點(diǎn)是抓好設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，以此帶動(dòng)資本市場(chǎng)全面深化改革。二是完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度。統(tǒng)籌推進(jìn)相關(guān)上市板塊的綜合改革。進(jìn)一步完善交易制度，優(yōu)化交易監(jiān)管改革，讓市場(chǎng)有明確預(yù)期，讓投資者有公平交易的機(jī)會(huì)。進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)，打通社保基金、保險(xiǎn)、企業(yè)年金等各類機(jī)構(gòu)投資者的入市瓶頸，吸引更多中長(zhǎng)期資金入市。三是以開放促改革、促發(fā)展。從機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)、產(chǎn)品等準(zhǔn)入維度，全方位推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平對(duì)外開放。四是加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍專業(yè)能力建設(shè)。資本市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，新情況新問(wèn)題不斷涌現(xiàn)，我們將始終保持“本領(lǐng)恐慌”意識(shí)，向?qū)嵺`學(xué)習(xí)，向市場(chǎng)學(xué)習(xí)，向投資者學(xué)習(xí)，大力培養(yǎng)各個(gè)層級(jí)的專家，鍛造專業(yè)能力，弘揚(yáng)專業(yè)精神，努力打造一支政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、精通資本市場(chǎng)工作的干部隊(duì)伍。

第四，必須敬畏風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持底線思維、運(yùn)用科學(xué)方法，著力防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)。防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，是金融工作的底線和根本性任務(wù)，更是我們監(jiān)管工作的底線和根本性任務(wù)。當(dāng)前，受國(guó)內(nèi)外多種因素影響，資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)仍然嚴(yán)峻復(fù)雜。我們將切實(shí)增強(qiáng)憂患意識(shí)，堅(jiān)持歷史觀和辯證法，堅(jiān)持精準(zhǔn)施策，精準(zhǔn)做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、場(chǎng)外配資和地方各類交易場(chǎng)所等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防范化解處置工作。完善資本市場(chǎng)逆周期應(yīng)對(duì)機(jī)制，健全及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)的信息系統(tǒng)。大力推進(jìn)科技監(jiān)管，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，提升對(duì)以上市公司為重點(diǎn)的智能化專業(yè)監(jiān)管能力。進(jìn)一步平衡好事前、事中和事后監(jiān)管的關(guān)系，推進(jìn)監(jiān)管關(guān)口前移，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管效能和震懾作用。加強(qiáng)各級(jí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)自身廉潔建設(shè)，切實(shí)做到“打鐵必須自身硬”，落實(shí)對(duì)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)和高管人員強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管各項(xiàng)要求，通過(guò)“管住人”和健全制度“防火墻”，更好地落實(shí)“看住錢”。

“一個(gè)合力”就是資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定離不開方方面面的支持。我們將以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)部委、地方黨委政府和市場(chǎng)各方的溝通協(xié)作，努力形成工作合力，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，也希望各方繼續(xù)理解和支持證監(jiān)會(huì)工作。謝謝大家！