剛剛，上交所公布了首批科創(chuàng)板受理企業(yè)，共9家，分別為晶晨半導(dǎo)體、睿創(chuàng)微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、寧波容百、和艦芯片、安瀚科技，科前生物。涉及的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)有6家，其中，招商證券、民生證券、中信證券各輔導(dǎo)兩家。

此外，特寶生物、福建福光股份、深圳光峰科技、貝斯達(dá)醫(yī)療等4家于3月21日晚間9點(diǎn)后及3月22日提交申請的企業(yè)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中。

首批科創(chuàng)板受理企業(yè)出爐！

從名單來看，首批獲受理的企業(yè)多聚集在集成電路、生物醫(yī)藥、智能裝備領(lǐng)域，其中，集成電路有3家，包括和艦芯片、睿創(chuàng)微納和晶晨半導(dǎo)體。另外，醫(yī)藥生物、智能裝備領(lǐng)域均分別有兩家。

這9個(gè)項(xiàng)目擬合計(jì)融資金額為109.88億元。其中，和艦芯片融資金額最高，為 25億元；科前生物次之，融資金額為17.47億元；容百科技融資金額為16億元，排在第三。

上交所就受理首批科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行上市申請答記者問中表示，從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來看，這9家企業(yè)中，新一代信息技術(shù)有3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家。

從選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)來看，6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標(biāo)準(zhǔn)，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標(biāo)準(zhǔn)，其中有1家為未盈利企業(yè)，9家企業(yè)預(yù)計(jì)市值平均為72.76億元，扣除預(yù)計(jì)市值最大的1家（180億元）后預(yù)計(jì)市值平均為59.35億元。

從財(cái)務(wù)指標(biāo)來看，剔除1家虧損企業(yè)（最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營業(yè)收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營業(yè)收入為10.34億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度各家企業(yè)平均營收增速為61.43%，研發(fā)投入占營業(yè)收入比例范圍為5-20%。

總的來看，上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。

從本次受理的情況看，確有部分發(fā)行人的申請文件存在一些不符合齊備性要求的情形，主要包括：招股說明書中未按要求披露保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關(guān)情況；未提交信息披露豁免申請所需的必備文件；申請文件簽字處缺少簽名及文件命名不符合本所相關(guān)要求等。

在申請的受理審核中，上交所發(fā)行上市審核部門按照規(guī)則規(guī)定，發(fā)出了補(bǔ)正通知，一次性提出了補(bǔ)正要求，相關(guān)發(fā)行人和保薦人及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)正并重新提交了相關(guān)文件。

按照規(guī)定，交易所收到擬上市企業(yè)的注冊申請后，5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。3月22日晚間，上交所公布了首批科創(chuàng)板申請企業(yè)名單，這距離3月18日開放申報(bào)系統(tǒng)僅過去了四天。

按照規(guī)定，上交所自受理企業(yè)的注冊申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)形成審核意見。也就是說，科創(chuàng)板有望在6月底前迎來通過審核的首批擬上市企業(yè)，而這些企業(yè)或?qū)⒃诮裢砉嫉纳暾埰髽I(yè)中誕生。

之后，證監(jiān)會(huì)將對收到交易所報(bào)送的審核意見，在20個(gè)工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出“同意注冊”或者“不予注冊”的決定。因此，有機(jī)構(gòu)預(yù)測，科創(chuàng)板首批上市企業(yè)的最早上市時(shí)間將在今年7月底。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

涉及多家A股影子股

據(jù)統(tǒng)計(jì)，首批科創(chuàng)板受理企業(yè)涉及多家A股影子股。

天奈科技主要從事納米級碳材料及相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，公司產(chǎn)品包括碳納米管粉體、碳納米管導(dǎo)電漿料、石墨烯復(fù)合導(dǎo)電漿料、碳納米管導(dǎo)電母粒等。企查查顯示，天奈科技的股東中包括兩家上市公司，新宙邦持有4.07%股份，大港股份持有0.91%股份。

江蘇北人是新三板公司，主要產(chǎn)品是工業(yè)機(jī)器人自動(dòng)化、智能化的系統(tǒng)集成，廣泛應(yīng)用于汽車行業(yè)、航空航天及船舶行業(yè)，本次申請科創(chuàng)板上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)是東吳證券。公開資料顯示，江蘇北人的第八大股東是上市公司聯(lián)名股份，持有274萬股，占比3.11%。此外，企查查資料顯示，江蘇北人的第二大股東上海涌控投資合伙企業(yè)，股東行列中包含了上市公司軟控股份。

利元亨由民生證券輔導(dǎo)，主營業(yè)務(wù)是為全球的汽車零部件、鋰電池、精密電子、軌道交通、醫(yī)療、消防等領(lǐng)域的客戶提供自動(dòng)化裝備與服務(wù)，主要產(chǎn)品有汽車車身部件的自動(dòng)化生產(chǎn)線、動(dòng)力鋰電池電芯自動(dòng)化生產(chǎn)線、動(dòng)力鋰電池模組及PACK自動(dòng)生產(chǎn)線等。

寧波容百是專注于鋰電池所用的三元材料及前驅(qū)體的生產(chǎn)與銷售的企業(yè)，2018年，公司完成C輪融資13.9億元，據(jù)悉公司估值已超過百億元。參股的上市公司包括卓翼科技、長江傳媒、兆馳股份、銀億股份、森霸傳感、江蘇陽光等。

此外，據(jù)報(bào)道，睿創(chuàng)微納的參股公司有四川成渝、康緣藥業(yè)、宏達(dá)股份等；和艦芯片的參股公司是江豐電子、北方華創(chuàng)。安瀚科技的“影子股”有棒杰股份、張江高科等；晶晨半導(dǎo)體的“影子股”比較多，包括創(chuàng)維數(shù)字、華勝天成、TCL集團(tuán)、泰達(dá)股份等。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

大批申請?jiān)诼飞?新三板占1/3

近期，科創(chuàng)板是國內(nèi)資本市場的焦點(diǎn)，多家企業(yè)表示擬申報(bào)創(chuàng)業(yè)板上市，上市公司也紛紛表態(tài)支持參股子公司上市。

新三板企業(yè)是最熱衷申請轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板的隊(duì)伍之一，僅本周就有6家企業(yè)宣布擬申報(bào)科創(chuàng)板上市，包括凌志軟件、聯(lián)瑞新材、現(xiàn)在股份、泰坦科技、久日新材和先臨三維等。其中不止一家企業(yè)此前曾申請A股IPO。

凌志軟件早在2016年就已開始著手轉(zhuǎn)板計(jì)劃，當(dāng)年6月向證監(jiān)會(huì)遞交了IPO申請文件且已獲證監(jiān)會(huì)受理，排隊(duì)兩年多后，就在科創(chuàng)板橫空出世的2018年11月，撤回了上市申請。但凌志軟件的上市夢仍在，撤回IPO申請后又?jǐn)M沖擊科創(chuàng)板，議案已于3月20日通過了董事會(huì)審議。

有報(bào)道稱，此前凌志軟件止步IPO或主要因?yàn)?ldquo;三類股東”問題。此次切換跑道擬沖擊科創(chuàng)板，或因?yàn)榭苿?chuàng)板上市審核中對此類問題的審核相對不嚴(yán)。對此，東北證券研究總監(jiān)付立春對e公司記者表示，科創(chuàng)板對“三類股東”的審核可能相比A股其他板塊更寬泛一些，企業(yè)上市成功率更高些，但不是完全消除。

聯(lián)訊證券新三板負(fù)責(zé)人魏彬也對此表達(dá)了同樣的觀點(diǎn)，他對記者表示，“三類股東”去科創(chuàng)板還是有持股比例限制的，但總體申報(bào)難度估計(jì)有所降低，具體也要看實(shí)踐情況。申請科創(chuàng)板上市的企業(yè)也要提前處理這些問題，輔導(dǎo)券商為保證命中率，應(yīng)該也不會(huì)優(yōu)先考慮這類企業(yè)。

據(jù)聯(lián)訊證券統(tǒng)計(jì)，截至3月21日，已有10家新三板企業(yè)公布科創(chuàng)板計(jì)劃，占所有公布科創(chuàng)板計(jì)劃公司的三分之一。除卻上述列舉的6家企業(yè)外，還包括江蘇北人、大力電工、金達(dá)萊、賽特斯這四家公司。其中，江蘇北人已在此次首批受理名單中，是新三板首家獲受理的企業(yè)。

除新三板外，符合條件的企業(yè)也都躍躍欲試。中信證券官網(wǎng)近日公告，成都百裕制藥股份有限公司、成都苑東生物制藥股份有限公司變更輔導(dǎo)備案事項(xiàng)，兩家公司擬申報(bào)在科創(chuàng)板上市。湖北證監(jiān)局網(wǎng)站此前也掛出了招商證券輔導(dǎo)的科創(chuàng)板擬上市企業(yè)安翰科技等等。

擬申報(bào)科創(chuàng)板上市的企業(yè)及其“影子股”是市場的一大熱點(diǎn)概念，新三板科創(chuàng)板概念股除停牌的股票外均呈現(xiàn)不同程度的上漲，其中，凌志軟件、先臨三維股價(jià)已翻倍。而參股科創(chuàng)板概念股的A股就更不用說了，連續(xù)漲停個(gè)股接二連三，復(fù)旦復(fù)華八連板就是很好的證明。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

上市委員會(huì)、咨詢委員會(huì)候選人已公示

昨天，上交所公示了第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員候選人名單，候選人陣容豪華，是來自金融市場的專業(yè)人士及科技創(chuàng)新領(lǐng)域的權(quán)威人士。兩張名單上均公示48名候選人，其中，上市委將按標(biāo)準(zhǔn)和程序，差額選定30—40名。

從候選人名單上來看，上市委員會(huì)候選人主要來自會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主，將參與科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核工作，對上交所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告和發(fā)行人的申請文件提出審議意見。

其中，有4名候選人是分別來自三一重工、克來機(jī)電、中國中車、中國重工四家上市公司的高管。

咨詢委員會(huì)作為專家咨詢機(jī)構(gòu)，候選人均為兼職，以個(gè)人專家身份履行職責(zé)，主要由從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人員、知名企業(yè)家、資深投資專家、科研院所專家學(xué)者等權(quán)威專家組成，將側(cè)重于為科創(chuàng)板建設(shè)以及發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，名單上包含了11名來自生物醫(yī)藥領(lǐng)域的專家、9名集成電路專業(yè)人士，以及人工智能、新材料、信息技術(shù)、高端制造等領(lǐng)域的資深人士。也包含了中微半導(dǎo)體、中星微電子、百度、藥明康德、恒瑞醫(yī)藥等知名企業(yè)的高管，以及紅杉資本沈南鵬、高瓴資本張磊、華興資本包凡等知名投資機(jī)構(gòu)創(chuàng)始人。

證券時(shí)報(bào)·e公司 作者：陳麗湘

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