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今年以來(lái)，外資私募備案登記在加速。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)信息顯示，德劭投資管理(上海)有限公司近期完成私募管理人登記，成為第19家進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)的外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人(WFOE PFM)，也是繼聯(lián)博匯智投資、安聯(lián)寰通資產(chǎn)之后，今年第3家進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)的外資私募。

數(shù)據(jù)顯示，已有15家外資發(fā)行私募基金產(chǎn)品，總數(shù)達(dá)到32只；今年以來(lái)，外資私募備案的新產(chǎn)品已有7只。前不久，路博邁投資、富敦投資成為國(guó)內(nèi)首批獲準(zhǔn)開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的外資私募，備受市場(chǎng)關(guān)注。

知名對(duì)沖基金進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)

協(xié)會(huì)信息顯示，德劭投資成立于2010年2月24日，屬于外商獨(dú)資企業(yè)，2019年4月11日完成私募證券投資基金管理人登記。工商信息也顯示，德劭投資由德劭(亞太)有限公司100%控股，注冊(cè)資本金為210萬(wàn)美元。

這家外資私募的母公司是來(lái)自美國(guó)的知名對(duì)沖基金。公開(kāi)資料顯示，德劭集團(tuán)(The D.E.Shaw Group)成立于1988年，由科學(xué)家和投資家大衛(wèi)·肖(David Elliot Shaw)博士創(chuàng)立。截至2018年12月1日，德劭集團(tuán)投資管理的資金規(guī)模約為500億美元，包括長(zhǎng)期投資和另類投資兩部分，在全球擁有1200多名員工。

這些年來(lái)，德劭集團(tuán)非常重視并加大開(kāi)拓投資中國(guó)市場(chǎng)的力度，組建專門針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的投資團(tuán)隊(duì)，并且在今年完成私募管理人登記，接下來(lái)可以在中國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)行投資和資金募集，面向國(guó)內(nèi)高凈值客戶。

協(xié)會(huì)信息顯示，德劭投資的法定代表人孫肖魯曾經(jīng)在摩根大通證券亞太公司、中金(香港)公司任職，2012年9月加入德劭(亞太)有限公司，任投資部和投資者關(guān)系部副總裁，2019年2月開(kāi)始擔(dān)任德劭投資總經(jīng)理。

2016年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，允許符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)，申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。此后，協(xié)會(huì)發(fā)布了《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說(shuō)明》，由此拉開(kāi)了外資私募備案登記序幕。

數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月17日，已有富達(dá)利泰投資、瑞銀資管、貝萊德投資、聯(lián)博匯智投資、德劭投資等19家外資機(jī)構(gòu)，在協(xié)會(huì)完成私募證券投資基金管理人登記。

外資私募備案基金數(shù)量已達(dá)32只

今年隨著A股市場(chǎng)反彈，外資私募也在積極把握投資機(jī)會(huì)。截至目前，19家登記的外資私募中，已有15家推出了私募基金產(chǎn)品，總數(shù)達(dá)到32只；今年以來(lái)，外資私募備案的新產(chǎn)品數(shù)量已有7只。

今年4月11日，瀚亞投資推出首只中國(guó)私募基金——瀚亞投資私募證券投資基金一號(hào)；4月1日，惠理投資也備案了惠理中國(guó)星享私募證券投資基金，這也是其備案的第5只私募基金。3月7日，路博邁投資備案了路博邁債券2號(hào)私募證券投資基金。1月，畢盛投資備案了畢盛獅惠私募證券投資基金；元?jiǎng)偻顿Y連續(xù)備案了元盛中國(guó)多元化金選五號(hào)私募基金、元盛中國(guó)多元化二號(hào)私募證券投資基金兩只產(chǎn)品，其備案基金總數(shù)達(dá)到6只；富達(dá)利泰投資備案了富達(dá)中國(guó)債券優(yōu)選一號(hào)私募基金，目前產(chǎn)品數(shù)量為4只。

除了積極發(fā)行自主管理的私募產(chǎn)品，外資私募對(duì)投顧業(yè)務(wù)也非常關(guān)注。近期，協(xié)會(huì)備案登記信息顯示，路博邁投資和富敦投資率先成為符合提供投資建議條件的第三方機(jī)構(gòu)，成為國(guó)內(nèi)首批獲準(zhǔn)開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的外資私募。

路博邁CEO劉頌稱，可以開(kāi)展投資建議服務(wù)后，路博邁有機(jī)會(huì)與更多本土機(jī)構(gòu)合作，通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，達(dá)到雙贏效果。

上海一家外資私募投資總監(jiān)向證券時(shí)報(bào)記者表示，“WFOE非?？粗赝额櫂I(yè)務(wù)帶來(lái)的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)需求，包括國(guó)內(nèi)和國(guó)外的機(jī)構(gòu)投資者。因?yàn)橥赓Y在海外以做機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)為主，我們是機(jī)構(gòu)化的投研流程，投資方法論比較契合機(jī)構(gòu)客戶的需求，不追求短期，看長(zhǎng)期回報(bào)。所以，我們等到登記滿一年后，也會(huì)積極申請(qǐng)。”