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每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 謝欣

隨著科創(chuàng)板正式開(kāi)市的臨近，近一個(gè)月來(lái)部分券商的科創(chuàng)板開(kāi)戶數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)，與此同時(shí)，監(jiān)管方面對(duì)券商的科創(chuàng)板前期準(zhǔn)備工作關(guān)注度也有所提升。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，多個(gè)地方證監(jiān)局最近紛紛向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)了規(guī)范科創(chuàng)板有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知。

這些通知大多對(duì)券商在科創(chuàng)板開(kāi)戶環(huán)節(jié)的工作做了規(guī)范，據(jù)了解，即使沒(méi)有下發(fā)具體通知，一些地方的證監(jiān)局也已通過(guò)召集轄區(qū)內(nèi)的各大券商開(kāi)會(huì)的方式傳達(dá)了相關(guān)要求。如記者從某頭部券商處了解到，上海證監(jiān)局近日曾召集轄區(qū)內(nèi)的各券商合規(guī)負(fù)責(zé)人開(kāi)會(huì)，會(huì)議中要求券商嚴(yán)格把關(guān)科創(chuàng)板開(kāi)戶環(huán)節(jié)的合規(guī)性，防范墊資開(kāi)戶之類(lèi)情形發(fā)生，日前公司內(nèi)部也做了傳達(dá)。

監(jiān)管層規(guī)范券商科創(chuàng)板準(zhǔn)備工作

隨著科創(chuàng)板正式開(kāi)市的臨近，監(jiān)管層對(duì)券商科創(chuàng)板前期準(zhǔn)備工作的關(guān)注也有所提升。據(jù)了解，江西、廣東等多個(gè)地方證監(jiān)局最近紛紛向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)了規(guī)范科創(chuàng)板有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知。 

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)查到，青島證監(jiān)局曾在今年4月15日發(fā)布《關(guān)于做好科創(chuàng)板有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》，其中對(duì)于券商科創(chuàng)板開(kāi)戶的規(guī)范要求或具有一定的代表性。

這份通知要求轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控制度、風(fēng)控措施等進(jìn)行完善、改進(jìn)，確保配合上交所做好科創(chuàng)板開(kāi)通各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。其中主要包括五個(gè)方面的內(nèi)容。

一、規(guī)范“開(kāi)戶”環(huán)節(jié)營(yíng)銷(xiāo)行為，嚴(yán)禁過(guò)度營(yíng)銷(xiāo)。

二、嚴(yán)格審核投資者科創(chuàng)板開(kāi)戶條件。

三、切實(shí)做好投資者教育工作。

四、做好系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程改造和聯(lián)調(diào)聯(lián)測(cè)。

五、建立內(nèi)部評(píng)估機(jī)制。

此外，該通知還明確要求“在今年4月30日前，轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)集中開(kāi)展一次科創(chuàng)板業(yè)務(wù)自查，形成自查工作底稿并留存?zhèn)洳椤Ｔ诳苿?chuàng)板開(kāi)市之前，我局將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，重點(diǎn)對(duì)投資者適當(dāng)性、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)等方面的準(zhǔn)備情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。”

當(dāng)然也不是所有的地方證監(jiān)局都下發(fā)了相關(guān)文件，記者今日上午從安徽某券商處了解到，公司目前還沒(méi)收到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局下發(fā)的類(lèi)似相關(guān)文件。不過(guò)今年4月初，公司曾收到上交所下發(fā)的相關(guān)通知，要求券商做好科創(chuàng)板交易及相關(guān)信息系統(tǒng)準(zhǔn)備和運(yùn)行工作。

由于科創(chuàng)板的相關(guān)交易規(guī)則改動(dòng)涉及到信息系統(tǒng)的改造，所以信息系統(tǒng)建設(shè)也是從交易所到各家券商的重點(diǎn)工作。據(jù)悉，根據(jù)此前的安排，今日上交所組織各券商開(kāi)展了一輪科創(chuàng)板業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試（全回歸），含最新發(fā)布的技術(shù)接口、業(yè)務(wù)規(guī)則以及主板的各項(xiàng)業(yè)務(wù)測(cè)試。到今年5月份，上交所還將組織3次全網(wǎng)測(cè)試和1次通關(guān)測(cè)試。而此前據(jù)媒體報(bào)道，5月的3次全網(wǎng)測(cè)試及通關(guān)測(cè)試都將是在真實(shí)的環(huán)境下進(jìn)行，而通關(guān)測(cè)試意味著在今年6月前科創(chuàng)板交易系統(tǒng)有望準(zhǔn)備就緒。

地方證監(jiān)局規(guī)范券商科創(chuàng)板開(kāi)戶

自3月8日少數(shù)幾家券商率先推出科創(chuàng)板交易權(quán)限開(kāi)通業(yè)務(wù)以來(lái)，開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限已基本在各個(gè)券商推開(kāi)。近一個(gè)多月來(lái)，部分券商的科創(chuàng)板開(kāi)戶數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者從知情人士處獲悉，國(guó)泰君安今年3月中旬開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的賬戶突破了5萬(wàn)戶，而截至4月22日，這一數(shù)字已達(dá)近13萬(wàn)戶。

值得注意的是，在部分券商科創(chuàng)板開(kāi)戶數(shù)節(jié)節(jié)攀升的同時(shí)，監(jiān)管層對(duì)券商科創(chuàng)板開(kāi)戶的規(guī)范也沒(méi)有松懈。一些地方證監(jiān)局下發(fā)的科創(chuàng)板準(zhǔn)備工作通知中大多對(duì)券商科創(chuàng)板開(kāi)戶環(huán)節(jié)做了規(guī)范。據(jù)記者了解，即使沒(méi)有下發(fā)具體通知，一些地方的證監(jiān)局也已通過(guò)召集轄區(qū)內(nèi)的各大券商開(kāi)會(huì)的方式傳達(dá)了相關(guān)要求。

如記者從某頭部券商內(nèi)部人士了解到，上海證監(jiān)局近日曾召集轄區(qū)內(nèi)的各券商合規(guī)負(fù)責(zé)人開(kāi)會(huì)，會(huì)議中強(qiáng)調(diào)券商要嚴(yán)格把關(guān)科創(chuàng)板開(kāi)戶環(huán)節(jié)的合規(guī)性，防范墊資開(kāi)戶之類(lèi)情形的發(fā)生，該會(huì)議精神日前在公司內(nèi)部也做了傳達(dá)。

對(duì)于墊資開(kāi)戶之類(lèi)的違規(guī)行為，青島證監(jiān)局下發(fā)的文件中明確指出，券商要嚴(yán)格把關(guān)投資人科創(chuàng)板開(kāi)戶條件，“做好客戶適當(dāng)性管理，強(qiáng)化客戶資金來(lái)源核查，嚴(yán)防‘墊資開(kāi)戶’、捆綁開(kāi)通融資融券交易權(quán)限等違規(guī)行為發(fā)生。從業(yè)人員要做實(shí)風(fēng)險(xiǎn)揭示，把科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)特征給客戶講清講透，禁止誘導(dǎo)客戶從事與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相匹配的交易。”

某頭部券商的營(yíng)業(yè)部資深投顧今日向記者表示，目前其所在營(yíng)業(yè)部也在查墊資開(kāi)戶的情形，雖然近期絕大多數(shù)的科創(chuàng)板開(kāi)戶都是合規(guī)的，不過(guò)還是要盡量避免墊資開(kāi)戶情形出現(xiàn)。他認(rèn)為，在科創(chuàng)板波動(dòng)性和做空、退市機(jī)制比主板更大、更完善的情況下，也確實(shí)不太適合不滿足開(kāi)戶要求的投資者參與。