每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，實(shí)際上，今年以來監(jiān)管層密切關(guān)注場(chǎng)外配資，并屢次提醒風(fēng)險(xiǎn)。以下是今年以來監(jiān)管層對(duì)配資的監(jiān)管動(dòng)向：

2月25日，證監(jiān)會(huì)以答記者問的形式，針對(duì)市場(chǎng)反映場(chǎng)外配資有所抬頭，可能加大投資者交易風(fēng)險(xiǎn)的情況，證監(jiān)會(huì)作出了回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)表示，注意到近期有關(guān)場(chǎng)外配資的報(bào)道增多。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)密切關(guān)注，指導(dǎo)有關(guān)方面依法加強(qiáng)對(duì)交易的全過程監(jiān)管。各證券公司要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。同時(shí)，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所掌握的場(chǎng)外配資的模式、對(duì)象、趨勢(shì)等情況，并對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)提出明確要求。一是禁止與各類配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要高度重視場(chǎng)外配資可能帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，牢牢樹立合規(guī)意識(shí)，禁止以任何形式與配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要完善賬戶管理制度，加強(qiáng)客戶身份識(shí)別和客戶回訪工作，嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理等要求。二是加強(qiáng)異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。要提高事前、事中風(fēng)險(xiǎn)管理能力，切實(shí)做好賬戶異常交易監(jiān)控，不得為從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供任何便利。三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作,引導(dǎo)投資者理性投資，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，包括：利用官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)，或者通過電話、短信、QQ群等提示風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者選擇合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，理性投資；利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動(dòng)播放提示理性投資的標(biāo)語；關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)中配資公司宣稱與本機(jī)構(gòu)合作等相關(guān)宣傳內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)宣傳不實(shí)的，及時(shí)主動(dòng)辟謠。

3月8日，浙江證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理座談會(huì)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，夯實(shí)內(nèi)控，未雨綢繆，嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)客戶異常交易管理，做好技術(shù)系統(tǒng)安全維護(hù)，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理的具體監(jiān)管要求。其中特別要求嚴(yán)格禁止參與非法場(chǎng)外配資活動(dòng)。要高度重視非法場(chǎng)外配資可能帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施識(shí)別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作開展業(yè)務(wù)，不得為非法場(chǎng)外配資提供任何便利。

3月中旬，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)召集部分券商召開有關(guān)規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入、防范場(chǎng)外配資風(fēng)險(xiǎn)的專題會(huì)議。相關(guān)監(jiān)管人士在會(huì)上提出，要深刻反思并吸取2015年股票市場(chǎng)異常波動(dòng)的教訓(xùn)，營(yíng)業(yè)部及從業(yè)人員不得為場(chǎng)外配資提供便利。

4月16日，證監(jiān)會(huì)同樣以答記者問的形式，針對(duì)近日媒體報(bào)道場(chǎng)外配資平臺(tái)海南貝格富科技有限公司疑似跑路的情況，證監(jiān)會(huì)表示，高度關(guān)注資本市場(chǎng)場(chǎng)外配資情況，堅(jiān)定不移地打擊違法違規(guī)的場(chǎng)外配資行為，堅(jiān)決維護(hù)投資者合法權(quán)益和資本市場(chǎng)正常秩序。證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到相關(guān)報(bào)道，并在第一時(shí)間組織核查。經(jīng)查，海南貝格富科技有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)。目前，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)接到多名投資者報(bào)案，反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場(chǎng)外配資為名實(shí)施詐騙。證監(jiān)會(huì)將密切關(guān)注案件進(jìn)展情況，積極配合案件查處，嚴(yán)懲不法分子。在此，我們鄭重提醒廣大投資者，所謂的場(chǎng)外配資平臺(tái)均不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。請(qǐng)廣大投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

4月18日，深圳證監(jiān)局在當(dāng)日上午深圳轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上特別強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)防死守場(chǎng)外配資，對(duì)于場(chǎng)外配資行為將嚴(yán)厲查處，絕不姑息。監(jiān)管部門還在開發(fā)一套監(jiān)控場(chǎng)外配資的軟件。