每經(jīng)記者 孫嘉夏    每經(jīng)編輯 魏官紅    

圖片來源：視覺中國

5月27日晚，上交所發(fā)布消息，科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會議將于6月5日13時召開，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司等3家企業(yè)的發(fā)行上市申請。

根據(jù)公告，此次參與審議的科創(chuàng)板上市委委員為陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂和祝小蘭。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，上述5名委員各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域分別為律師事務(wù)所、證監(jiān)會派出機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高校和會計師事務(wù)所。“5人組”既具備法律、會計等專業(yè)背景、熟稔證券事務(wù)且多人曾擔(dān)任發(fā)審委委員，在審核企業(yè)上市方面具有豐富的經(jīng)驗。

“5人組”不乏審核“老手”

備受關(guān)注的科創(chuàng)板上市委第1次會議委員名單已經(jīng)出爐，《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，根據(jù)上交所此前公布的第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員名單，在此次參與審核的5名委員中，陳瑛明為上海市瑛明律師事務(wù)所首席合伙人；周芊為浙江證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處調(diào)研員；陳春艷為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會秘書長；郭靂為北京大學(xué)法學(xué)院黨委書記、副院長、教授；祝小蘭為德勤華永會計師事務(wù)所合伙人。

根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》，每次審議會議由五名委員參加，法律、會計專家至少各一名。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，在參加第1次會議的“5人組”中，多名委員曾參與企業(yè)首發(fā)上市審核工作，具有較為豐富的審核經(jīng)驗。

如陳瑛明律師曾任中國證監(jiān)會第七屆和第八屆發(fā)行審核委員會專職委員，2010年9月起擔(dān)任深圳證券交易所第六屆上市委員會委員，2012年8月起擔(dān)任上海證券交易所第三屆上市委員會委員，2016年7月被中國證監(jiān)會聘任為第六屆上市公司并購重組審核委員會委員，任期兩年。證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，陳瑛明此前曾作為并購重組委委員，審核海蘭信（300065，SZ）、超頻三（300647，SZ）、新宏泰（603016，SH）、雪萊特（002076，SZ）、中國重工（601989，SH）等多家公司的發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請。此前，陳瑛明還曾作為發(fā)審委委員，審核過山河智能（002097，SZ）、國脈科技（002093，SZ）、潯興股份（002098，SZ）、南嶺民爆（002096，SZ）等多家公司的首發(fā)上市申請。

此外，現(xiàn)任浙江證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處調(diào)研員周芊曾參與審核恒銘達（002947，SZ）、華培動力（603121，SH）、青島銀行（002948，SZ）、博通集成（603068，SH）等多家公司的首發(fā)上市申請。

據(jù)上交所方面介紹，科創(chuàng)板上市委的審議會議，將按照現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定組織召開。每次審議會議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關(guān)專業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。在上市委審議會議召開前，參會委員將撰寫委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問詢的問題。審議會議的主要議程包括審核人員匯報審核情況和初步審核意見、委員發(fā)表意見、委員討論形成合議意見等主要環(huán)節(jié)。上市委審議會議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進行現(xiàn)場問詢。上市委審議會議將形成審議意見并經(jīng)參會委員現(xiàn)場確認，上市委問詢問題和審議結(jié)果將及時向市場公告。

在科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市審核中，上市委審議會議是重要環(huán)節(jié)。

在上交所制定頒布的《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》和《科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》中，對科創(chuàng)板上市委的主要職責(zé)、運行機制和審議方式，做了明確、具體的規(guī)定。

其中，在發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對上交所發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告及發(fā)行上市申請文件進行審議，就審核報告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機構(gòu)提出的初步審核意見充分討論后進行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見。按照規(guī)定，上交所將結(jié)合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。上交所如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報送證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序；作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

上會企業(yè)已被多輪問詢

如上文所述，科創(chuàng)板上市委側(cè)重于對上交所發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告及發(fā)行上市申請文件進行審議。

這樣也意味著，按照相關(guān)制度規(guī)定，審核企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機構(gòu)承擔(dān)主體責(zé)任，提出初步審核意見，把好第一道關(guān)口。上交所有關(guān)負責(zé)人之前也向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，在踐行以“信息披露為中心”的理念下，對申請企業(yè)的審核問詢及回復(fù)是重中之重，以刨根問底式的問詢“問出一個真公司”。

而在這樣的情況下，上市委首先需要對交易所審核機構(gòu)提出的審核報告和初步審核意見進行審議，重點從審核機構(gòu)的審核問詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機構(gòu)的回復(fù)是否充分、審核機構(gòu)初步意見的形成過程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用。在對交易所審核報告和初步審核意見進行審議中，參與審核的上市委委員對招股說明書等信息披露文件也會進行審閱，提出需要問詢發(fā)行人和中介機構(gòu)、提交上市委會議討論的問題，但需要避免對發(fā)行人信息披露文件進行不必要的全面重復(fù)性審核。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在此次即將上會的三家企業(yè)中，安集科技和天準(zhǔn)科技均經(jīng)歷了兩輪問詢，微芯生物則已經(jīng)經(jīng)歷了三輪問詢。

上交所方面進一步表示，科創(chuàng)板上市委在發(fā)行上市審核中的職責(zé)定位和審議機制，是按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的市場化、法制化改革精神，總結(jié)借鑒境內(nèi)外發(fā)行審核職責(zé)安排利弊得失的實踐基礎(chǔ)上設(shè)計的。相關(guān)具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發(fā)行上市審核理念下，交易所上市審核機構(gòu)審核、上市委審議、證監(jiān)會發(fā)行注冊三個環(huán)節(jié)職責(zé)的有效配置，既要發(fā)揮各自的功能優(yōu)勢，有機銜接，也要合理分工，避免不必要的重復(fù)審核。

此外，據(jù)上交所介紹，為切實發(fā)揮科創(chuàng)板上市委作用，保障上市委平穩(wěn)運作，近期，上交所舉行了3次上市委全體委員的集體培訓(xùn)和交流研討，強化相關(guān)工作紀律和廉政要求，制定完善委員會議事規(guī)則，明確委員提出問詢問題、撰寫工作底稿等要求，為審議會議召開和委員履職做了較為充分的準(zhǔn)備。上市委將依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和上交所相關(guān)規(guī)定獨立履行職責(zé)，不受任何機構(gòu)和個人的干擾，參會委員也將嚴格執(zhí)行有關(guān)回避要求。上交所稱，希望發(fā)行人、保薦人等中介機構(gòu)、其他相關(guān)單位和個人自覺支持上市委委員公正履職，不得直接或間接以不正當(dāng)手段影響上市委委員的專業(yè)判斷，如以不正當(dāng)手段嚴重干擾上市委委員審議，一經(jīng)查實，將依法依規(guī)終止發(fā)行上市審核。