每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

太平洋證券又處在了“風(fēng)口浪尖”。

6月28日晚，太平洋證券公告，公司當(dāng)日收到云南證監(jiān)局限制業(yè)務(wù)活動(dòng)事先告知書(shū)。經(jīng)查，云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在對(duì)下屬全資另類(lèi)投資子公司太證非凡管控不到位，未有效督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)等問(wèn)題。云南證監(jiān)局?jǐn)M決定：暫停公司另類(lèi)投資子公司業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出或投資標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外）3個(gè)月。

六大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)引發(fā)證監(jiān)局關(guān)注

公告中，太平洋證券貼出了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)事先告知書(shū)》（云證監(jiān)函〔2019〕160號(hào)）的原文，里面提到了太平洋另類(lèi)投資業(yè)務(wù)至少六大問(wèn)題：

“根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我局?jǐn)M限制你公司的部分業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將我局?jǐn)M作出監(jiān)督管理措施所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，以及你公司所享有的有關(guān)權(quán)利予以告知。

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在對(duì)下屬全資另類(lèi)投資子公司太證非凡投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)太證非凡）管控不到位，未有效督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)等問(wèn)題。如多數(shù)審批事項(xiàng)審批及留痕不規(guī)范，總經(jīng)理離任未開(kāi)展離任審計(jì)，重要印章管理、用印不規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)缺乏獨(dú)立性，部分協(xié)議、合同及投資決策表未經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人審核，投后管理不到位，存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)。”

云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條的規(guī)定。因此，擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起，暫停太平洋證券股份另類(lèi)投資子公司業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出或投資標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外）3個(gè)月。

同時(shí)云南證監(jiān)局也表示，太平洋證券有陳述、申辯的權(quán)利，如果提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，云南證監(jiān)局將予以采納。如果放棄陳述、申辯的權(quán)利，將按照上述事實(shí)、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

太平洋證券表示，公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全資另類(lèi)投資子公司太證非凡的管控，督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)。太證非凡已按照監(jiān)管要求進(jìn)行有序整改，今年以來(lái)未新增投資項(xiàng)目，正加強(qiáng)對(duì)存量投資項(xiàng)目的退出工作。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

去年太證非凡虧損近9000萬(wàn)元

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，就在25日晚間，太平洋證券發(fā)布公告稱(chēng)，太證非凡已取得上海市崇明區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局換發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)資本已由11億元人民幣變更為8.5億元人民幣。

今年1月底，太平洋證券曾發(fā)布公告，決定將兩家全資子公司進(jìn)行減資。其中之一便是全資子公司太證資本的注冊(cè)資本金由10億元人民幣減少至6.7億元人民幣；另一個(gè)就是本次被云南證監(jiān)局點(diǎn)名的太證非凡。當(dāng)時(shí)太平洋證券決定將太證非凡的注冊(cè)資本由11億元人民幣減少至8.5億元人民幣。下圖為當(dāng)時(shí)公告截圖：

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由此可見(jiàn)，2018年前三季度，太證非凡還小有盈利。但之后發(fā)布的太平洋證券年報(bào)顯示，2018年內(nèi)，太證非凡新增聯(lián)營(yíng)企業(yè)2家。截至報(bào)告期末，太證非凡共有聯(lián)營(yíng)企業(yè)4家，無(wú)下屬子公司。截至2018年12月31日，太證非凡總資產(chǎn)11.88億元，所有者權(quán)益合計(jì)11.34億元。2018年?duì)I業(yè)收入-8507.64萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-8971.75萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-8959.40萬(wàn)元。這意味著，太證非凡在2018年最后一個(gè)季度出現(xiàn)了大幅虧損。

年報(bào)中，太平洋證券未專(zhuān)門(mén)提到太證非凡虧損的原因。但相比太平洋證券的其他業(yè)務(wù)虧損，太證非凡的虧損金額還不算離譜：2018年，太平洋證券對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)單項(xiàng)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備9.59億元；股票自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損5.21億元；自有資金投資的部分資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉(cāng)證券價(jià)格大幅下跌，導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)虧損2.82億元。

值得一提的是，根據(jù)目前實(shí)施的《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，公司被實(shí)施暫停業(yè)務(wù)許可行政處罰，或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取終身市場(chǎng)禁入的，每次扣8分。證券公司控股子公司納入母公司合并評(píng)價(jià)的，子公司被采取上述措施的，按以上原則減半扣分。

由于每年的分類(lèi)評(píng)價(jià)區(qū)間為去年的5月1日至當(dāng)年4月30日，因此這次太證非凡被暫停業(yè)務(wù)按理不會(huì)影響今年太平洋的分類(lèi)評(píng)價(jià)，但明年的分類(lèi)評(píng)價(jià)，太平洋證券又早早記下了一個(gè)“扣分項(xiàng)”。