每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公告顯示，對在科創(chuàng)板“海爾生物”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反相關(guān)規(guī)定的股票配售對象——望正基石投資一號基金——列入限制名單。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，望正基石投資一號基金此次違規(guī)主要是因為放棄認(rèn)購海爾生物13224股。

望正基石投資一號被列入打新限制名單

11月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第5號）》。

中國證券業(yè)協(xié)會在公告中稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“海爾生物”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單 。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。

具體來看，本次被列入限制名單的是望正基石投資一號基金，限制時間的開始日期是2019年11月8日，截止日期是2020年5月7日，為時半年。查閱資料可知，望正基石投資一號基金為明星私募望正資產(chǎn)旗下的產(chǎn)品，成立于2015年4月。

資料顯示，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協(xié)商報價；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進(jìn)行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

同時，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

被罰原因曝光：棄購新股

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱相關(guān)資料后發(fā)現(xiàn)，望正基石投資一號基金的違規(guī)主要體現(xiàn)在對海爾生物的棄購上。

海爾生物在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告中顯示，未按時繳納認(rèn)購資金的網(wǎng)下投資者具體名單中，望正基石投資一號基金赫然在列。其初步獲配股數(shù)為13224股，應(yīng)繳納獲配金額及傭金20.6萬元，而實際配售金額為0，放棄認(rèn)購數(shù)量為13224股。

“私募這方面違規(guī)的最大可能性是超配或者棄購。如果是棄購的話，則可能的原因會是：目前科創(chuàng)板交易已經(jīng)大幅降溫，日均成交額相比高峰期八月份大幅下降了60%以上，打新的超額收益已經(jīng)大幅下降，并且出現(xiàn)破發(fā)股，線下打新的風(fēng)險收益比已經(jīng)不能和第一批科創(chuàng)板上市公司相比，所以目前短期內(nèi)科創(chuàng)板不再具有非常大的吸引力。如果是超配的話，一般是私募管理人帶有僥幸的心理。”私募排排網(wǎng)研究員劉有華在接受記者采訪時表示。

記者了解到，在科創(chuàng)板打新違規(guī)方面，管理層的監(jiān)管一直很嚴(yán)，截至目前，已有多家機構(gòu)被列入配售對象限制名單。

今年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單（2019年第1號）》顯示，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，被限制打新半年。

9月6日，因在科創(chuàng)板“安博通”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，同一家私募旗下的兩個產(chǎn)品賽智穩(wěn)健私募基金和賽智穩(wěn)健三期私募基金也被中國證券業(yè)協(xié)會限制打新半年。

而在前不久，也就是10月15日，中國證券業(yè)協(xié)會公告，對在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反規(guī)定的股票配售對象寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。

“第一批以及隨后幾批的公開處罰之后，事實上目前機構(gòu)打新違規(guī)被罰的案例已經(jīng)大幅減少，但是如果想從源頭上徹底杜絕此類事件發(fā)生，還需要加大處罰力度。比如過去只是限制打新資格，如果能夠在金額上進(jìn)行處罰的話，震懾力會更大。私募機構(gòu)要想避免此類事件的發(fā)生，還是要高度重視合規(guī)的重要性，這既是對產(chǎn)品投資者負(fù)責(zé)，也是對整個私募行業(yè)的尊重。”劉有華表示。