每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日（11月12日）晚間，華林證券發(fā)布了關(guān)于調(diào)整公司高級(jí)管理人員的公告，華林證券聘任朱文瑾為總經(jīng)理，同時(shí)林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)。另外，公司聘任關(guān)曉斌為財(cái)務(wù)總監(jiān)，同時(shí)林立夫人潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)，將繼續(xù)擔(dān)任公司董事及副總裁。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，華林證券是一家典型的“夫妻店”券商，也因此而經(jīng)常受到市場(chǎng)質(zhì)疑。此次林立辭去總經(jīng)理職務(wù)、其夫人潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，或許是華林證券公司治理逐步完善的重要一步。

總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)換人

今日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，公司于2019年11月12日召開公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《關(guān)于變更公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》、《關(guān)于變更公司總經(jīng)理的議案》。會(huì)議同意了公司調(diào)整如下高級(jí)管理人員。

一是， 公司董事會(huì)聘任關(guān)曉斌為財(cái)務(wù)總監(jiān)，關(guān)曉斌已取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格，其任期與公司第二屆董事會(huì)一致。同時(shí)潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)，將繼續(xù)擔(dān)任公司董事及副總裁。

二是，公司董事會(huì)聘任朱文瑾為總經(jīng)理，朱文瑾已取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格，其任期為本次董事會(huì)審議通過且獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可之日起，至第二屆董事會(huì)屆滿之日止。同時(shí)林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)。

資料顯示，朱文瑾1998 年 6 月畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)投資經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)，獲本科學(xué)歷、學(xué)士學(xué)位， 2004 年 6 月畢業(yè)于上海交通大學(xué)工商管理專業(yè)，獲碩士研究生學(xué)歷、碩士學(xué)位。 1998 年 7 月至 2004 年 8 月任職于三九醫(yī)藥股份有限公司國(guó)際拓展部； 2004 年 8 月至 2004 年 12 月任職于麥格倫投資咨詢（深圳）有限公司，擔(dān)任總經(jīng)理助理； 2004 年 12 月至 2012 年 9 月任職于平安證券有限責(zé)任公司投資銀行事業(yè)部，擔(dān)任執(zhí)行總經(jīng)理； 2012 年 9 月至 2015 年 7 月任職于華林證券股份有限公司投資銀行事業(yè)部，擔(dān)任執(zhí)行總經(jīng)理； 2015 年 7 月至 2019 年 3 月任華林證券股份有限公司內(nèi)核部總經(jīng)理； 2016 年 12 月至 2019 年 2 月?lián)喂臼紫L(fēng)險(xiǎn)官；2017 年 3 月起擔(dān)任公司副總裁。

截至目前，朱文瑾未持有華林證券股份，與持有公司 5%以上股份的股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

華林證券前身為成立于1988年的江門證券，公司董事長(zhǎng)林立通過華林證券控股股東深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司間接持有華林證券約17.4億股，為公司實(shí)際控制人。

在業(yè)績(jī)方面，在各大券商爆發(fā)的同時(shí)，2019年上半年，華林證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.53億元，同比下滑8.74%；凈利潤(rùn)1.83億元，同比減少1.39%。

對(duì)于出現(xiàn)變動(dòng)的原因，華林證券在半年報(bào)中表示，投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入同比下降70.6%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率同比下降80.92%，主要是受保薦承銷業(yè)務(wù)減少影響。今年以來，投行業(yè)務(wù)分化趨勢(shì)愈加明顯，向大型券商集中，中小券商競(jìng)爭(zhēng)難度加大。

高管變動(dòng)頗為頻繁

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，上市以來，華林證券的高管變動(dòng)頗為頻繁。

在今年4~5月，華林證券就有11個(gè)職位發(fā)生了調(diào)整。這導(dǎo)致了深交所問詢公司：“請(qǐng)說明近期董事和高級(jí)管理人員變動(dòng)較為頻繁的原因、對(duì)你公司正常經(jīng)營(yíng)是否產(chǎn)生影響，請(qǐng)自查并說明你公司董事和高級(jí)管理人員兼任各項(xiàng)職務(wù)的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監(jiān)督，能否確保內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，董事和高級(jí)管理人員能否有足夠的時(shí)間和精力勝任相關(guān)工作。”

朱文瑾也是在今年7月12日才被聘任為華林證券董事會(huì)秘書的。在此前，原合規(guī)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書趙嘉華是因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)，同時(shí)也不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)一職。在朱文瑾7月成為新的董事會(huì)秘書前，林立暫時(shí)履行了一段時(shí)間的董事會(huì)秘書職責(zé)。

公開資料顯示，林立和潘寧為夫妻關(guān)系。由于在上市券商中少有見到實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人同時(shí)在公司中擔(dān)任重要職務(wù)的情形，因此，很多人將華林證券貼上了“夫妻店”的標(biāo)簽。

在市場(chǎng)看來，證券公司如果采用家族式的管理方式，比較容易在風(fēng)險(xiǎn)管控上出問題，不利于公司后續(xù)持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。而此次林立辭去總經(jīng)理職務(wù)、其夫人潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，或許是華林證券公司治理逐步完善的重要一步。

“金融機(jī)構(gòu)的高管一直都比較注意夫妻關(guān)系的問題，絕大多數(shù)金融高管都少有夫妻搭檔在同一家機(jī)構(gòu)任職，這個(gè)不便于做風(fēng)險(xiǎn)隔離，對(duì)于上市公司而言，出現(xiàn)夫妻擔(dān)任高管的情況，倒也沒有不合規(guī)，只是家族式的管理效率跟市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)的券商相比很難有優(yōu)勢(shì)，同時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理上還可能存在一定的隱患， 需引起注意。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波對(duì)記者表示。

封面圖來自攝圖網(wǎng)