每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

12月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）公布了第三十二批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，一共有30家。據(jù)悉，截至2019年11月22日，中基協(xié)已將中亞豐資產(chǎn)管理（深圳）有限公司等1005家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在官方網(wǎng)站中予以列示。

依據(jù)中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》以及關(guān)于“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述1005家機(jī)構(gòu)中，418家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；14家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷登記。

與“資本大鱷”夏建統(tǒng)存在糾紛的眾融財(cái)富上榜

在這次的疑似失聯(lián)私募名單中，眾融財(cái)富資產(chǎn)管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱眾融財(cái)富）赫然在列。而這家公司上一次出現(xiàn)在公眾視野中，還是和“資本大鱷”夏建統(tǒng)的名字聯(lián)系在一起。

今年10月，北京市三中院對(duì)英超阿斯頓維拉俱樂(lè)部原主席、天夏（中國(guó)）集團(tuán)總裁夏建統(tǒng)懸賞執(zhí)行，懸賞金額30萬(wàn)元，在業(yè)內(nèi)引發(fā)熱議。而在此之前，夏本人和他的浙江?？低顿Y有限公司（以下簡(jiǎn)稱睿康投資）因承諾無(wú)限連帶責(zé)任擔(dān)保而又不履行基金份額回購(gòu)協(xié)議，被眾融財(cái)富告上法庭。根據(jù)媒體的公開(kāi)報(bào)道，夏建統(tǒng)需要履行的回購(gòu)金額在6000萬(wàn)元左右。

中基協(xié)備案信息顯示，眾融財(cái)富成立于2014年10月、備案于第二年2月，注冊(cè)資本3000萬(wàn)元，備案的基金產(chǎn)品一共有13只。其中和夏建統(tǒng)相關(guān)的基金名為“安盈·智慧城市產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金管理計(jì)劃”，投資合同規(guī)定該基金的預(yù)期固定收益為11%，約定（2+1）年投資和收益回本，意即兩年沒(méi)有兌現(xiàn)本金和收益，會(huì)延續(xù)一年。

有媒體報(bào)道，陸續(xù)購(gòu)買這份基金的投資人共有23名，最少的投資百萬(wàn)，最多的投資千萬(wàn)有余，共投資6746萬(wàn)元。多位投資人向媒體表示，購(gòu)買這份基金，與夏建統(tǒng)“兜底”的承諾有關(guān)。

先被摘牌又成失聯(lián)機(jī)構(gòu)的銀紀(jì)資產(chǎn)

失聯(lián)私募名單里還有一家公司引起了每經(jīng)記者的關(guān)注，那就是上海銀紀(jì)資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱銀紀(jì)資產(chǎn)）。

中基協(xié)備案信息顯示，該公司成立于2012年8月、備案于2014年10月，注冊(cè)資本4835萬(wàn)元。值得注意的是，2015年12月14日，銀紀(jì)資產(chǎn)登陸新三板掛牌交易，股票代碼為834904，交易方式為協(xié)議交易。但到了2017年12月，這家在新三板僅僅待了兩年的公司宣布摘牌，黯然離場(chǎng)。同年年底，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)先后公告，中科招商、達(dá)仁資管、銀紀(jì)資產(chǎn)、富海銀濤和擁灣資產(chǎn)5家私募機(jī)構(gòu)被強(qiáng)制摘牌。

而到了2018年5月，銀紀(jì)資產(chǎn)正式對(duì)外宣布獲取國(guó)本供應(yīng)鏈集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)本供應(yīng)鏈集團(tuán)）的戰(zhàn)略入股，國(guó)本供應(yīng)鏈集團(tuán)受讓30%的股份，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，國(guó)資成為銀紀(jì)資產(chǎn)第一大股東。自此，銀紀(jì)資本由純粹民企混改成為國(guó)資股東背景的混合所有制企業(yè)。

但就在今年，銀紀(jì)資產(chǎn)成為了最高人民法院所公示的失信公司，現(xiàn)在又進(jìn)入了監(jiān)管公布的失聯(lián)私募名單，令人唏噓。

融通匯信因非法吸引公眾存款被立案

失聯(lián)私募中還有一家公司名為“國(guó)盈天下（北京）投資基金管理有限公司”（以下簡(jiǎn)稱國(guó)盈天下）。種種跡象表明，該公司與去年9月突發(fā)兌付危機(jī)的融通匯信集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱融通匯信）有關(guān)系。

中基協(xié)備案信息顯示，國(guó)盈天下成立于2016年5月、備案于2016年8月，注冊(cè)資本5億元。公司股東是自然人韓福愛(ài)和白海玉，分別持股51%、49%，而其法人周婷婷曾經(jīng)擔(dān)任融通匯信集團(tuán)市場(chǎng)副總監(jiān)。此外，融通匯信官網(wǎng)也有一則新聞是《國(guó)盈天下平邑分公司開(kāi)業(yè)慶典暨慈善捐助儀式隆重舉行》，顯示了二者之間千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。

按照今年5月融通匯信在其官微公告的最新未兌付情況，其未償還的本金合計(jì)22億元，令人咋舌。而就在昨天，國(guó)盈天下也被監(jiān)管列入失聯(lián)私募名單。

多家“山寨”私募進(jìn)入失聯(lián)名單

在這次的失聯(lián)私募名單中，我們也看到了多家“山寨”公司的名字。

舉個(gè)例子，摩根創(chuàng)投（北京）投資管理有限公司，簡(jiǎn)稱還是“摩根創(chuàng)投”，乍一看似乎與大家都知道的摩根公司有點(diǎn)關(guān)系，但仔細(xì)查閱該公司資料就會(huì)發(fā)現(xiàn)不是這么回事。

中基協(xié)備案信息顯示，摩根創(chuàng)投成立于2015年10月、備案于2015年11月，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，目前在協(xié)會(huì)備案的基金產(chǎn)品只有一只。而在該公司此前發(fā)布的通稿中，這家公司將自己定位為“是一家服務(wù)于高凈值投資者，為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)投資，助力國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)作的金融機(jī)構(gòu)”。

另一家非常眼熟的公司名稱叫做“北京九鼎豐業(yè)投資管理有限公司”。中基協(xié)備案信息顯示，該公司成立于2014年9月、登記于2015年2月，注冊(cè)資本500萬(wàn)元。該公司在2015年還曾因?yàn)槲窗凑找?guī)定的期限辦理納稅申報(bào)和報(bào)送納稅資料，被海淀區(qū)地方稅務(wù)局四季青稅務(wù)所給予行政處罰。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)