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上海證監(jiān)局對東方財富研究所采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

快蘭斯財經(jīng)微博 2020-02-21 21:38:35

上海證監(jiān)局日前發(fā)布關(guān)于對上海東方財富證券研究所有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。該決定指出，東方財富研究所在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在違規(guī)行為：一是未對部分投資者進(jìn)行適當(dāng)性評估并提出適當(dāng)性匹配意見；二是提供證券投資顧問服務(wù)前未與個別客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議；三是對客戶進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性營銷宣傳；四是內(nèi)部控制不健全。

責(zé)編 趙慶

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