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【第18號公告】關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2020〕18號

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新《證券法》），自2020年3月1日起施行?，F(xiàn)就新《證券法》涉及取消、調(diào)整證券公司部分行政審批項目等有關(guān)事宜公告如下：

一、根據(jù)新《證券法》，自2020年3月1日起，證券公司部分行政審批項目取消或調(diào)整（見附件）。

二、自2020年3月1日起，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不再受理行政相對人提起的新《證券法》取消的證券公司行政審批項目。有關(guān)項目取消或調(diào)整的后續(xù)管理和銜接工作，按照附件中確定的方式執(zhí)行。財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批取消，改為事后備案管理，具體以發(fā)布的相關(guān)規(guī)則為準。

三、授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員實施事后登記管理，具體方案由中國證券業(yè)協(xié)會制定并報中國證監(jiān)會備案后執(zhí)行。

四、有關(guān)行政審批項目取消后，中國證監(jiān)會將加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進一步加強對投資者的保護和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會

2020年3月3日 

附件：新《證券法》取消或調(diào)整的證券公司相關(guān)行政審批項目.pdf