每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日（4月13日）晚間，國(guó)都證券公告，公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議于 2020 年 4 月 8 日審議并通過(guò)：選舉翁振杰為公司董事長(zhǎng)，任職期限至第二屆董事會(huì)屆滿止，自 2020 年 4 月8 日起生效。與此同時(shí)，公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆也已經(jīng)完成。

國(guó)都證券任命董事長(zhǎng)

今日（4月13日）晚間，國(guó)都證券股份有限公司發(fā)布了董事長(zhǎng)、 監(jiān)事會(huì)主席任命公告。

國(guó)都證券稱，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及公司《章程》 的有關(guān)規(guī)定，公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議于 2020 年 4 月 8 日審議并通過(guò)：選舉翁振杰為公司董事長(zhǎng)，任職期限至第二屆董事會(huì)屆滿止，自 2020 年 4 月8 日起生效。上述選舉人員直接持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%， 不是失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。

信息顯示，翁振杰， 1962 年 10 月出生，于1986 年 7 月畢業(yè)于解放軍南京通信工程學(xué)院通信與電子系統(tǒng)專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷。自 1986 年 7 月至 1999 年 9 月，在解放軍通信學(xué)院擔(dān)任教官；自 1999 年 9 月至 2001年 12 月，在北京中關(guān)村科技發(fā)展（控股）股份有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理；自 2002 年 2月至 2005 年 3 月，在重慶國(guó)際信托投資有限公司擔(dān)任董事；自 2005 年 3 月至 2014年 11 月，在重慶國(guó)際信托有限公司擔(dān)任首席執(zhí)行官、董事； 自 2007 年 12 月至 2010年 2 月，在重慶三峽銀行股份有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)；自 2010 年 1 月至 2012 年 8 月，在西南證券股份有限公司擔(dān)任董事長(zhǎng)； 自 2014 年 11 月至 2015 年 9 月，在重慶國(guó)際信托有限公司任董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官；自 2015 年 9 月至今，在重慶國(guó)際信托股份有限公司任董事長(zhǎng)；自 2016 年 2 月至今，在國(guó)都證券股份有限公司任董事；自 2020 年3 月至今，在國(guó)都證券股份有限公司任董事長(zhǎng)。

同時(shí)，國(guó)都證券第二屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于 2020 年 4 月 8 日審議并通過(guò)：選舉江厚強(qiáng)為公司監(jiān)事會(huì)主席，任職期限至第二屆監(jiān)事會(huì)屆滿止，自 2020 年4 月 8 日起生效。

2017年12月，在國(guó)都證券原董事長(zhǎng)王少華“失聯(lián)”半年后，國(guó)都證券董事翁振杰就開(kāi)始代行董事長(zhǎng)職責(zé)了。當(dāng)時(shí)，國(guó)都證券稱，翁振杰擔(dān)任國(guó)都證券董事長(zhǎng)的任職資格尚需中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，經(jīng)核準(zhǔn)后方正式任職。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2020 年 3 月 1 日，新《證券法》實(shí)施后，公司章程變更、董事監(jiān)事資格等事項(xiàng)不再需要監(jiān)管部門核準(zhǔn)，改為事后備案制。

因此，在 2020 年 3 月 20 日公司《章程》的修訂完成備案后生效且新任董事、監(jiān)事的資格進(jìn)行備案后，國(guó)都證券于 2020 年 4 月 8 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉翁振杰為董事長(zhǎng)，并選舉產(chǎn)生了董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)組成人員；同日，召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，選舉江厚強(qiáng)為第二屆監(jiān)事會(huì)主席。

上述情況意味著，國(guó)都證券的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆工作完成。公司第二屆董事會(huì)、第二屆監(jiān)事會(huì)任期自 2020 年3 月 20 日起至 2023 年 3 月 19 日止。

上月遭證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施

資料顯示，2001年12月28日，國(guó)都證券有限責(zé)任公司成立，2015年6月23日，公司完成股份制改造并正式更名為國(guó)都證券股份有限公司。2017 年 3 月 31 日，國(guó)都證券在新三板掛牌。

今年1月15日，國(guó)都證券發(fā)布了2019年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表公告， 公司全年?duì)I業(yè)總收入為13.97億元，同比增幅177%；凈利潤(rùn)為5.39億元，大幅扭虧，業(yè)績(jī)看上去還不錯(cuò)。不過(guò)，從行業(yè)排名看，國(guó)都證券的發(fā)展只能算是一般。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2018年券商排名數(shù)據(jù)顯示，國(guó)都證券在總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、凈資本和核心凈資本等幾個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)上，分別排名行業(yè)的第66、54、79、86、56、54位。

此外，在合規(guī)上，國(guó)都證券也屢屢出問(wèn)題，如公司上個(gè)月因公司股權(quán)被質(zhì)押近10個(gè)月方上報(bào)而遭北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施一事就引起行業(yè)廣泛關(guān)注。

在今年3月，北京證監(jiān)局公告了一則關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。公告顯示，國(guó)都證券股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持國(guó)都證券股權(quán)，國(guó)都證券應(yīng)當(dāng)知情。經(jīng)北京證監(jiān)局問(wèn)詢后，國(guó)都證券才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)押情況。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條第二款的規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，國(guó)都證券應(yīng)完善內(nèi)部控制，做好股權(quán)管理工作。

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