每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 蘭素英    

今年3月，因資管業(yè)務(wù)開展過程中存在違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券三名高管采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，然后處罰并未結(jié)束。

今日（4月16日）晚間，東海證券公告稱，于4月14日收到江蘇證監(jiān)局出示的《關(guān)于對(duì)東海證券采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施事先告知書》，因前述資管業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)東海證券采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

將被暫停新增私募資管產(chǎn)品6個(gè)月

2月26日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)東海證券時(shí)任負(fù)責(zé)人趙俊、時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星、時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理彭華采取監(jiān)管談話措施的決定，要求上述三人于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

江蘇證監(jiān)局指出，東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；三是信息披露不及時(shí)。上述三人對(duì)資管展業(yè)中的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

然而，處罰不僅僅是針對(duì)個(gè)人。今日晚間，東海證券公告稱，公司于4月14日收到江蘇證監(jiān)局出示的《關(guān)于對(duì)東海證券采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施事先告知書》。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者看到，江蘇證監(jiān)局指出的東海證券涉嫌違規(guī)的事實(shí)與前述三名高管受監(jiān)管談話的內(nèi)容相同：個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）第三條的有關(guān)規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條的有關(guān)規(guī)定；信息披露不及時(shí)，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的有關(guān)規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局稱，上述情況反映出東海證券未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。擬對(duì)東海證券采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個(gè)月的行政監(jiān)管措施（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外）。

資管業(yè)務(wù)頻受罰外還“踩雷”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，2019年以來，東海證券共受到7次處罰，涉及經(jīng)紀(jì)、投行、資管、營業(yè)部以及境外子公司等，其中占收入比重很小的資管業(yè)務(wù)受監(jiān)管處罰次數(shù)最多。除了前述處罰外，2019年6月末，江蘇證監(jiān)局就指出東海證券2014 年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分。

記者了解到，2018年，東海證券營業(yè)收入14.92億元，資管業(yè)務(wù)收入6299.16萬元，占比4.2%。雖然目前東海證券尚未披露2019年年報(bào)，但從其未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表可以看到，2019年，東海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.04億元，資管業(yè)務(wù)收入約為5774萬元，占比4.1%。

一個(gè)營收占比不足5%的業(yè)務(wù)除頻頻受到監(jiān)管處罰外，還陷入踩雷風(fēng)波。據(jù)東海證券2019年半年報(bào)顯示，三只資管計(jì)劃踩雷，分別涉及“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國安MTN002”等。東海證券對(duì)上述資管產(chǎn)品累計(jì)計(jì)提減值準(zhǔn)備達(dá)1.87億元。

針對(duì)本次即將受到的重罰，東海證券表示，公司高度重視上述問題，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面梳理自查，認(rèn)真分析原因，進(jìn)行專項(xiàng)整改，完善內(nèi)部控制機(jī)制，全面加強(qiáng)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，積極推進(jìn)有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的處置。

另外，值得一提的是，在多次因內(nèi)控、合規(guī)等問題受罰后，今年東海證券迎來了有監(jiān)管履歷的高管加入核心崗位，對(duì)此，有券商人士認(rèn)為，這對(duì)東海證券在風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理的能力提升應(yīng)該是不言而喻的。

今年，東海證券先后公告稱，聘任殷建華為公司總裁，聘任馬蕓為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官，并履行審計(jì)負(fù)責(zé)人職務(wù)。殷建華履歷顯示，2016年10月至2019年12月任中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀(jì)委書記。同樣，馬蕓履歷顯示，2017年6月至2020年1月任中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局會(huì)計(jì)監(jiān)管處調(diào)研員、處長。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)