每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

5月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）發(fā)布公告稱，廈門滄云資產(chǎn)管理有限公司等28家私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書。中基協(xié)將注銷該28家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

另外，中基協(xié)還提醒投資者，應(yīng)持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。

2018年3月27日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《公告》）。《公告》規(guī)定，“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書的，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”

值得注意的是，在這些被注銷私募的名單中，有多家機(jī)構(gòu)此前已經(jīng)被監(jiān)管警示過，其中包括“超級(jí)牛散”、“香水大王”周信鋼旗下的公司。此外，還有一些機(jī)構(gòu)自身或關(guān)聯(lián)公司涉嫌非法吸收公眾存款罪，已經(jīng)被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查。

多家機(jī)構(gòu)此前曾被監(jiān)管警示

在此次被注銷登記的私募中，有多家機(jī)構(gòu)曾經(jīng)被監(jiān)管出具過警示函。

例如江蘇證監(jiān)局曾于去年12月和今年2月兩次對(duì)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱天鼎證券）采取行政監(jiān)管措施。一次是因?yàn)槠赣貌糠治慈〉脠?zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問業(yè)務(wù)營銷等工作、未全部公示在職證券投資顧問業(yè)務(wù)人員、證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據(jù)合理性不足等，另一次則是由于違規(guī)進(jìn)行證券投資顧問宣傳推廣。

另一家廈門申利卡資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱廈門申利卡）也在2016年12月因未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、登記備案信息不準(zhǔn)確等，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

多家機(jī)構(gòu)曾因挪用資金資產(chǎn)被處罰

除了被監(jiān)管出具警示函等行政措施之外，還有多家私募機(jī)構(gòu)曾因挪用資金資產(chǎn)被處罰。

例如四川大墨投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱大墨投資），就因在偽造實(shí)繳出資額后又挪用基金資產(chǎn)而被四川證監(jiān)局處罰。根據(jù)監(jiān)管的公示信息，大墨投資旗下一只私募基金大墨九信資產(chǎn)定向增發(fā)股權(quán)投資專項(xiàng)基金出現(xiàn)了兩大違法行為，一是備案時(shí)報(bào)送虛假信息，偽造繳款憑證，二是挪用基金財(cái)產(chǎn)。大墨投資于2015年7月1日在中基協(xié)登記成為私募基金管理人，2016年2月成立了這只涉及財(cái)產(chǎn)被挪用的私募基金。根據(jù)中基協(xié)提供的公示信息，該基金已被提前清算。

發(fā)生類似情況的還有乾道（海南）投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱乾道投資）。2018年9月，海南證監(jiān)局網(wǎng)站公示了兩家轄區(qū)內(nèi)兩家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，其中就有乾道投資，其因未履行投資者適當(dāng)性管理程序、挪用基金財(cái)產(chǎn)等違規(guī)行為，被監(jiān)管采取責(zé)令改正措施。

監(jiān)管措施決定書顯示，2015年12月22日，乾道投資發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品“海南耀順投資管理中心（有限合伙）”，未對(duì)該基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，而挪用基金財(cái)產(chǎn)的違規(guī)行為也來自這只基金。據(jù)查，2018年5月10日，乾道(海南)投資管理有限公司挪用海南耀順投資管理中心(有限合伙)銀行賬戶中的40萬元資金，以往來款形式轉(zhuǎn)入大連尚岑國際貿(mào)易有限公司銀行賬戶。

“超級(jí)牛散”周信鋼旗下機(jī)構(gòu)也被注銷

值得注意的是，此次被注銷管理人登記的還包括“超級(jí)牛散”、“香水大王”周信鋼旗下的南京雷奧投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱雷奧投資）。

中基協(xié)信息顯示，雷奧投資的登記備案時(shí)間為2015年7月9日，法定代表人為周信鋼。備案的私募產(chǎn)品有2只，分別為雷奧2期證券投資基金和雷奧3期證券投資基金。周信鋼從1984年1月至2017年6月期間在化妝品以及香精香料香水公司任職，所以人稱“香水大王”。

2018年9月，江蘇證監(jiān)局對(duì)雷奧投資出局警示函，主要原因是因?yàn)樵摴就ㄟ^互聯(lián)網(wǎng)公開宣傳，發(fā)布《雷奧2期基金出（受）讓公告》，并且披露雷奧2期證券投資基金的凈值。其次是未及時(shí)更新所管理私募基金的投資運(yùn)作情況等等。而到了今天，該公司徹底被監(jiān)管注銷了私募管理人登記。

部分機(jī)構(gòu)涉嫌非法吸收公眾存款

除了前面提到的幾種情況，機(jī)構(gòu)本身或關(guān)聯(lián)公司涉嫌非法吸收公眾存款的案例也多次出現(xiàn)。

2019年11月，深圳公安福田分局發(fā)布了關(guān)于深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱前海匯能）涉嫌非法吸收公眾存款案的情況通報(bào)。通報(bào)指出，前海匯能涉嫌非法吸收公眾存款案，其中三人已被深圳市福田區(qū)人民檢察院依法批準(zhǔn)逮捕。而自2019年4月立案至11月，前海匯能已累計(jì)向投資人兌付了約5271萬元。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，前海匯能成立于2013年9月、注冊(cè)資本2億元。

還有一家名為深圳市錢富通資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱錢富通資管）的機(jī)構(gòu)，其大股東和最終收益人楊旗開也是另一家P2P平臺(tái)“錢富通”的實(shí)控人。去年12月初，深圳公安局南山分局發(fā)布了關(guān)于錢富通案情進(jìn)展的公告，指出彼時(shí)專案賬戶回款總計(jì)人民幣約584.39萬元，并表示深圳市南山區(qū)人民檢察院依法對(duì)錢富通平臺(tái)的7名犯罪嫌疑人作出批準(zhǔn)逮捕決定。半年后的今天，錢富通資管也被監(jiān)管注銷了私募管理人登記。

附：期間屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書的私募基金管理人注銷登記名單

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)