每經記者 李蕾    每經編輯 肖芮冬    

5月6日，中國證券投資基金業(yè)協會（以下簡稱中基協）發(fā)布公告稱，廈門滄云資產管理有限公司等28家私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內提交符合規(guī)定的專項法律意見書。中基協將注銷該28家機構的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。

另外，中基協還提醒投資者，應持續(xù)關注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。

2018年3月27日，中基協發(fā)布《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》（中基協發(fā)〔2018〕2號，以下簡稱《公告》）?！豆妗芬?guī)定，“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協會將按照《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”

值得注意的是，在這些被注銷私募的名單中，有多家機構此前已經被監(jiān)管警示過，其中包括“超級牛散”、“香水大王”周信鋼旗下的公司。此外，還有一些機構自身或關聯公司涉嫌非法吸收公眾存款罪，已經被公安機關立案調查。

多家機構此前曾被監(jiān)管警示

在此次被注銷登記的私募中，有多家機構曾經被監(jiān)管出具過警示函。

例如江蘇證監(jiān)局曾于去年12月和今年2月兩次對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司（以下簡稱天鼎證券）采取行政監(jiān)管措施。一次是因為聘用部分未取得執(zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問業(yè)務營銷等工作、未全部公示在職證券投資顧問業(yè)務人員、證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據合理性不足等，另一次則是由于違規(guī)進行證券投資顧問宣傳推廣。

另一家廈門申利卡資產管理公司（以下簡稱廈門申利卡）也在2016年12月因未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、登記備案信息不準確等，被采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

多家機構曾因挪用資金資產被處罰

除了被監(jiān)管出具警示函等行政措施之外，還有多家私募機構曾因挪用資金資產被處罰。

例如四川大墨投資管理有限公司（以下簡稱大墨投資），就因在偽造實繳出資額后又挪用基金資產而被四川證監(jiān)局處罰。根據監(jiān)管的公示信息，大墨投資旗下一只私募基金大墨九信資產定向增發(fā)股權投資專項基金出現了兩大違法行為，一是備案時報送虛假信息，偽造繳款憑證，二是挪用基金財產。大墨投資于2015年7月1日在中基協登記成為私募基金管理人，2016年2月成立了這只涉及財產被挪用的私募基金。根據中基協提供的公示信息，該基金已被提前清算。

發(fā)生類似情況的還有乾道（海南）投資管理有限公司（以下簡稱乾道投資）。2018年9月，海南證監(jiān)局網站公示了兩家轄區(qū)內兩家私募機構的違規(guī)行為，其中就有乾道投資，其因未履行投資者適當性管理程序、挪用基金財產等違規(guī)行為，被監(jiān)管采取責令改正措施。

監(jiān)管措施決定書顯示，2015年12月22日，乾道投資發(fā)起設立的基金產品“海南耀順投資管理中心（有限合伙）”，未對該基金產品進行風險評級，未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，而挪用基金財產的違規(guī)行為也來自這只基金。據查，2018年5月10日，乾道(海南)投資管理有限公司挪用海南耀順投資管理中心(有限合伙)銀行賬戶中的40萬元資金，以往來款形式轉入大連尚岑國際貿易有限公司銀行賬戶。

“超級牛散”周信鋼旗下機構也被注銷

值得注意的是，此次被注銷管理人登記的還包括“超級牛散”、“香水大王”周信鋼旗下的南京雷奧投資管理有限公司（以下簡稱雷奧投資）。

中基協信息顯示，雷奧投資的登記備案時間為2015年7月9日，法定代表人為周信鋼。備案的私募產品有2只，分別為雷奧2期證券投資基金和雷奧3期證券投資基金。周信鋼從1984年1月至2017年6月期間在化妝品以及香精香料香水公司任職，所以人稱“香水大王”。

2018年9月，江蘇證監(jiān)局對雷奧投資出局警示函，主要原因是因為該公司通過互聯網公開宣傳，發(fā)布《雷奧2期基金出（受）讓公告》，并且披露雷奧2期證券投資基金的凈值。其次是未及時更新所管理私募基金的投資運作情況等等。而到了今天，該公司徹底被監(jiān)管注銷了私募管理人登記。

部分機構涉嫌非法吸收公眾存款

除了前面提到的幾種情況，機構本身或關聯公司涉嫌非法吸收公眾存款的案例也多次出現。

2019年11月，深圳公安福田分局發(fā)布了關于深圳前海匯能金融控股集團有限公司（以下簡稱前海匯能）涉嫌非法吸收公眾存款案的情況通報。通報指出，前海匯能涉嫌非法吸收公眾存款案，其中三人已被深圳市福田區(qū)人民檢察院依法批準逮捕。而自2019年4月立案至11月，前海匯能已累計向投資人兌付了約5271萬元。啟信寶數據顯示，前海匯能成立于2013年9月、注冊資本2億元。

還有一家名為深圳市錢富通資產管理有限公司（以下簡稱錢富通資管）的機構，其大股東和最終收益人楊旗開也是另一家P2P平臺“錢富通”的實控人。去年12月初，深圳公安局南山分局發(fā)布了關于錢富通案情進展的公告，指出彼時專案賬戶回款總計人民幣約584.39萬元，并表示深圳市南山區(qū)人民檢察院依法對錢富通平臺的7名犯罪嫌疑人作出批準逮捕決定。半年后的今天，錢富通資管也被監(jiān)管注銷了私募管理人登記。

附：期間屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人注銷登記名單

封面圖片來源：攝圖網