每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 段煉    

昨日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道了中山證券存四大違規(guī)，深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)其采取暫停部分業(yè)務(wù)的處罰，同時(shí)還對(duì)中山證券包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的5人做出了相應(yīng)的處罰。

相比中山證券還是處罰告知階段，首創(chuàng)證券的處罰算是落地。同樣在昨日，證監(jiān)會(huì)披露了首創(chuàng)證券在開(kāi)展債券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在兩大違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)首創(chuàng)證券采取暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)3個(gè)月。同時(shí)，作為公司分管固定收益事業(yè)部高管兼部門(mén)負(fù)責(zé)人張志名被要求接受監(jiān)管談話。

值得注意的是，首創(chuàng)證券在2019年年報(bào)中表示，公司著力加強(qiáng)固定收益業(yè)務(wù)制度建設(shè)，以信息技術(shù)系統(tǒng)全流程審批核查為手段，形成覆蓋固定收益全業(yè)務(wù)的內(nèi)部管控閉環(huán)，有序、規(guī)范管理交易程序。然而，如今的監(jiān)管處罰是否是打臉了呢？

首創(chuàng)證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作違規(guī)

證監(jiān)會(huì)披露顯示，2019年下半年，首創(chuàng)證券在開(kāi)展債券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

一是對(duì)債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬戶信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對(duì)交易對(duì)手方等要素的管理流于形式；

二是尚未建立現(xiàn)券交易的交易對(duì)手白名單及額度管理制度。

“正常情況下，肯定是先審批后交易，審批的時(shí)候交易員和銀行賬戶信息都要有的，不然你都不知道跟誰(shuí)交易。但是按照監(jiān)管的這個(gè)說(shuō)法，首創(chuàng)證券審批的時(shí)候都是信息都是空白的，卻審批通過(guò)了。”有業(yè)內(nèi)人士告訴記者：“其實(shí)行業(yè)中確實(shí)會(huì)存在這種現(xiàn)象，一般是為了提高效率而違規(guī)操作。”

記者注意到，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。另外，《中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號(hào)）第二條也規(guī)定：參與者應(yīng)按照各金融監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，健全債券交易合規(guī)制度。

證監(jiān)會(huì)表示，首創(chuàng)證券上述違規(guī)行為反映出該公司內(nèi)部控制等存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風(fēng)險(xiǎn)，部分交易鏈條與交易目的不明晰，存在為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利、發(fā)生利益輸送或干擾市場(chǎng)秩序的風(fēng)險(xiǎn)。

債券自營(yíng)業(yè)務(wù)被暫停3個(gè)月

對(duì)于首創(chuàng)證券上述違規(guī)情況，證監(jiān)會(huì)也開(kāi)出了不小的罰單。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)首創(chuàng)證券采取暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。不過(guò)，證監(jiān)會(huì)還是開(kāi)了個(gè)口子，即首創(chuàng)存量自營(yíng)債券可賣出，不得新增買(mǎi)入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外。

另外，證監(jiān)會(huì)還提出，張志名作為首創(chuàng)證券分管固定收益事業(yè)部高管兼部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)首創(chuàng)證券前述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。于是，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張志名采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。張志名應(yīng)于2020年6月16日10:00攜帶有效的身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還責(zé)令首創(chuàng)證券限制張志名作為公司分管固定收益事業(yè)部高管兼部門(mén)負(fù)責(zé)人所享有的領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利（已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司）。

值得一提的是，說(shuō)到限制高管領(lǐng)取績(jī)效獎(jiǎng)金的權(quán)利處罰，中山證券的3位領(lǐng)高管也有同樣的境地。昨日晚間，錦龍股份發(fā)布公告稱，控股子公司中山證券收到深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書(shū)》，由于中山證券存在四項(xiàng)違規(guī)行為，監(jiān)管擬作出責(zé)令中山證券限期改正及暫停中山證券部分業(yè)務(wù)的處罰。同時(shí)，責(zé)令中山證券限制董事長(zhǎng)、管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

年報(bào)自我表述遭監(jiān)管處罰打臉？

去年年初，董事長(zhǎng)醉駕被開(kāi)除公職的消息曾把首創(chuàng)證券推上風(fēng)口浪尖。北京市紀(jì)委市監(jiān)委公開(kāi)曝光四起酒后駕駛公務(wù)用車違紀(jì)違法典型問(wèn)題，其中就包括首創(chuàng)集團(tuán)（持有首創(chuàng)證券63.08%股份）原副總經(jīng)理謝德春。值得一提的是，謝德春當(dāng)時(shí)也為首創(chuàng)證券董事長(zhǎng)。

據(jù)了解，謝德春獨(dú)自駕駛單位公務(wù)用車回家，途中因醉酒駕車被公安機(jī)關(guān)查獲，被東城區(qū)人民法院判處拘役一個(gè)月，謝德春受到開(kāi)除公職處分。首創(chuàng)證券也發(fā)布公告稱，公司董事長(zhǎng)謝德春先生因個(gè)人原因，不能履行董事長(zhǎng)職權(quán)。

后來(lái)，首創(chuàng)集團(tuán)派出黨委常委、副總經(jīng)理吳禮順任首創(chuàng)證券董事長(zhǎng)一職。中證協(xié)查詢顯示，吳禮順任職起始時(shí)間為2019年10月15日。

2019年，首創(chuàng)證券也業(yè)績(jī)也迎來(lái)了好轉(zhuǎn)，告別了業(yè)績(jī)?nèi)B降。2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.53億元，凈利潤(rùn)4.24億元，分別同比增長(zhǎng)65.52%和128.57%。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，公司固定收益業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，保持了強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，取得的收益率超過(guò)同期債券型基金平均收益率和中債總財(cái)富指數(shù)。

首創(chuàng)證券在2019年年報(bào)中闡述道：公司著力加強(qiáng)固定收益業(yè)務(wù)制度建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)控、內(nèi)控、研究工作，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行事前、事中、事后的全程跟蹤，建立風(fēng)險(xiǎn)警示機(jī)制，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，以信息技術(shù)系統(tǒng)全流程審批核查為手段，形成覆蓋固定收益全業(yè)務(wù)的內(nèi)部管控閉環(huán)，有序、規(guī)范管理交易程序。

然而，監(jiān)管的一紙?zhí)幜P，是否打了臉呢？

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)