每經(jīng)記者 王晗    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月18日，剛剛完成新三板精選層“第一審”的穎泰生物、艾融軟件披露了股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌發(fā)行安排及詢價公告，上述企業(yè)發(fā)行正式明確，新三板打新時代即將到來。

根據(jù)詢價公告，穎泰生物、艾融軟件都采用戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行相結合的發(fā)行方式。兩家企業(yè)發(fā)行關鍵時點也被一一明確，初步詢價定為6月23日、6月24日9:15～11:30、13:00～15:00。網(wǎng)下、網(wǎng)上申購時間為7月1日(T日)的9:15～11:30，13:00～15:00。

穎泰生物與艾融軟件網(wǎng)下配售對象申購價格的最小變動單位均為0.01元，擬申購數(shù)量最小變動單位設定為100股，但前者最低擬申購數(shù)量設定為20萬股，后者為1萬股，即穎泰生物配售對象的擬申購數(shù)量不得超過4200萬股，艾融軟件配售對象的擬申購數(shù)量不得超過492萬股。

從公開發(fā)行具體數(shù)量上看，穎泰生物擬公開發(fā)行股票1億股，公開發(fā)行后公司總股本為12.26億股，占發(fā)行后公司總股本的比例為8.16%。其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為3000萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的30%，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為4200萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的60%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為2800萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的40%。不過最終戰(zhàn)略配售數(shù)量、網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將根據(jù)“回撥機制”的原則進行回撥。

艾融軟件擬公開發(fā)行股票880萬股，公開發(fā)行后公司總股本為7449.55萬股，發(fā)行后公司總股本的比例為11.81%。其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為176萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的20%，網(wǎng)下、網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為492.8萬股、211.2萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的70%、30%。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，首批5只可投資新三板基金剛剛成立，就有產(chǎn)品火速出現(xiàn)在戰(zhàn)略配售投資者參與名單中。其中，穎泰生物擬引入戰(zhàn)略投資者8家，就包括公募基金“富國積極成長一年定期開放混合”，擬認購金額3000萬元，限售期安排6個月。另外還包括行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基金、產(chǎn)業(yè)鏈合作企業(yè)。如中化興發(fā)(湖北)高新產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)(有限合伙)擬認購金額5000萬元，浙江藍天紙業(yè)有限公司為3025萬元。艾融軟件擬引入富國基金、信達證券兩家參與戰(zhàn)略配售，擬認購金額分別為3000萬元、2000萬元，限售期限為6個月。

對于參與新三板打新三種不同方式適合的目標群體，東吳證券表示，規(guī)模較小、風險承受能力較低的個人投資者可以通過參與相關的公募基金來投資精選層，股轉透露目前有20余家基金公司啟動了設立新三板基金產(chǎn)品相關工作。對于權限開通前10個交易日名下100萬元證券資產(chǎn)+2年投資/工作經(jīng)驗的投資者，可直接參與精選層打新；而對于資金體量更大、風險承受能力更強的投資者，可以參與創(chuàng)新層、基礎層的公司投資。

首次參與新三板打新的投資者還需要注意以下情況：“當網(wǎng)上投資者有效申購總量大于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時，實施比例配售。投資者申購越多，獲配越多，較早申購的投資者有較大概率獲100%中簽率。對于小資金投資者尤其建議盡早申購。另外，精選層申購方式是全額現(xiàn)金預繳，無持倉市值要求，待獲配股數(shù)確定后退回多繳款項，繳款至退款之間間隔約兩個交易日。建議投資者要提前預留現(xiàn)金。”東吳證券稱。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)