每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日晚間，中原證券公布，2020年10月22日，公司收到5%以上股東渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司的通知，渤?；鹱?018年5月23日至2020年10月22日期間，因減持和持股比例被動(dòng)調(diào)整等原因，持股比例變動(dòng)達(dá)到5%，渤?；甬?dāng)前持股比例為10.495%。

渤?；鸪止杀壤郎p少5%

今日晚間，中原證券發(fā)布了《中原證券股份有限公司關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》的公告。

公告稱，2020年10月22日，公司收到5%以上股東渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱渤?；?，代表渤海產(chǎn)業(yè)投資基金持有公司股份)的通知，渤?；鹱?018年5月23日至2020年10月22日期間，因減持和持股比例被動(dòng)調(diào)整等原因，持股比例變動(dòng)達(dá)到5%，渤?；甬?dāng)前持股比例10.495%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，在此次公告發(fā)布的變動(dòng)前，渤?；鸪钟兄性C券15.495%的股份，變動(dòng)后持有10.495%的股份，變動(dòng)達(dá)到5%。

記者注意到，中原證券在2018年1月總股本變?yōu)?9.23億股，今年7月底總股本增至46.42億股；公司總股本變動(dòng)主要原因?yàn)?H 股回購(gòu)并注銷事項(xiàng)和非公開(kāi)發(fā)行A股股票事項(xiàng)。

具體來(lái)看，在2018年5月23日，渤海基金持有中原證券的股份比例被動(dòng)增加，在之后經(jīng)歷過(guò)三次的減持和2020年7月30日的被動(dòng)稀釋，以及2020年7月31日~2020年10月22日的減持，持股比例變動(dòng)達(dá)到了5%。

“本次權(quán)益變動(dòng)屬于減持及持股比例被動(dòng)調(diào)整，不觸及要約收購(gòu)。本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。”中原證券稱。

一年多內(nèi)已三度宣布減持

資料顯示，渤海基金所持中原證券股份是公司A股IPO以前獲得，并已于2018年1月3日解除限售。

記者注意到，從去年的一年多來(lái)，渤?；鹨讶刃紲p持中原證券。

第一次減持計(jì)劃于去年2月15日公告。當(dāng)時(shí)，中原證券二股東渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司擬在持在6個(gè)月內(nèi)清倉(cāng)式減持所持的608,000,000股，占到總股本的15.71％。第二次減持計(jì)劃于去年9月6日公告。

今年6月10日，中原證券再度發(fā)布公告稱，渤?；鹩?jì)劃自本減持公告披露之日起15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式，減持公司股份數(shù)量不超過(guò)0.77億股，占公司總股本比例不超2%。此次集中競(jìng)價(jià)交易減持的起始時(shí)間為今年的7月6日，截止日為明年的1月2日。

今年9月29日，中原證券稱，公司收到渤海公司發(fā)來(lái)的《股份減持進(jìn)展告知函》，其本次減持計(jì)劃通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持股份的數(shù)量已過(guò)半，且將于2020年10月3日減持時(shí)間過(guò)半，本次減持計(jì)劃尚未實(shí)施完畢。渤海公司于2020年7月6日至2020年9月29日期間減持公司股份約3869萬(wàn)股，減持價(jià)格5.34元/股至6.60元/股，減持股份占公司總股份為0.83%。

中原證券成立于2002年，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，2019 年上半年中原證券總資產(chǎn)453.32億元，排名行業(yè)第41位。

記者同時(shí)注意到，不光是股東渤海基金不斷的減持，中原證券近些年還在合規(guī)問(wèn)題上屢屢被監(jiān)管處罰。

去年7月，中原證券2.4億元資管產(chǎn)品“踩雷”閩興醫(yī)藥應(yīng)收賬款融資，公司董事長(zhǎng)甚至還親自帶隊(duì)到河南省公安廳報(bào)案一事曾引發(fā)業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。

在今年8月30日，中原證券發(fā)布公告表示，公司8月28日收到河南證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)和事先告知書(shū)，直指公司資管業(yè)務(wù)在運(yùn)行中存在的問(wèn)題。河南證監(jiān)局指出，中原證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是對(duì)投資標(biāo)的的真實(shí)性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運(yùn)作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規(guī)避利益沖突。

在今年9月，河南證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，中原證券管理的“聯(lián)盟17號(hào)”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人趙陽(yáng)、“中京1號(hào)”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人姜東已遭處罰，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，一年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。而在去年，中原證券公告，上述兩個(gè)資管產(chǎn)品已“踩雷”，2.4億元無(wú)法兌付。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)