每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月17日，陜西證監(jiān)局披露了一則內(nèi)幕交易行政處罰決定書。當事人為陳桂明，其女兒陳某霖是中金公司員工，知悉內(nèi)幕信息。在內(nèi)幕信息敏感期，陳桂明與陳某霖發(fā)生聯(lián)絡(luò)后，使用“劉某花”證券賬戶買入“延長化建”，并在股票復牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣出。值得一提的是，上述劉某花為陳桂明岳母。另外，在這場內(nèi)幕交易中，陳桂明動用資金逾43萬元，但僅賺了4000多塊。最后不僅被沒收相關(guān)收益，還被處以5萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，中金公司曾核查后表示，陳桂明存在涉嫌內(nèi)幕交易的疑點。倘若后續(xù)監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查認定陳某霖存在違紀行為，中金公司將予以嚴肅懲戒，包括追究其法律責任。不過，從中證協(xié)查詢顯示，陳某霖已于去年12月離開中金公司。

中金公司員工為內(nèi)幕知情人

2019年6月21日，陜西延長石油化建股份有限公司（以下簡稱：延長化建或上市公司，證券代碼：600248）收到陜西延長石油（集團）有限責任公司（以下簡稱：延長集團）通知，可能存在延長集團持有的上市公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項。

2019年9月24日，延長集團將其持有的上市公司29%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給陜西建工控股集團有限公司（以下簡稱：陜建控股）。2019年11月26日股權(quán)過戶登記手續(xù)完成，延長化建控股股東變更為陜建控股，實際控制人仍為陜西省國資委。

其實，陜建控股最初計劃通過IPO方式實現(xiàn)旗下相關(guān)資產(chǎn)業(yè)務(wù)上市；但在上述股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項實施期間，相關(guān)方改變原計劃，開始籌劃陜建控股旗下相關(guān)資產(chǎn)業(yè)務(wù)通過與上市公司重組的方式實現(xiàn)整體上市。中金公司作為財務(wù)顧問就重組事項提供建議，項目組成員通過內(nèi)部微信群就項目日常過程性事項進行討論溝通。2020年1月3日，延長化建披露《重大資產(chǎn)重組事項停牌公告》。

陳某霖時為中金公司員工，上述項目推進期間通過項目組微信群與其他成員保持溝通，能夠且實際接觸項目推進過程中的相關(guān)情況資料，陳某霖因此系本案內(nèi)幕信息知情人，而且根據(jù)認定，內(nèi)幕信息形成不晚于2019年11月。

內(nèi)幕交易僅賺4000多元

陳桂明與本案內(nèi)幕信息知情人陳某霖系父女關(guān)系。2019年12月18日，陳某霖發(fā)微信要求陳桂明提供身份證號，稱“有個項目要填內(nèi)幕信息知情人登記表”。于是，陳桂明便以其岳母劉某花名義開設(shè)證券賬戶。

調(diào)查顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與陳某霖所在的家庭微信群存在多次長時間通訊記錄。“劉某花”證券賬戶于2019年12月24日全倉買入“延長化建”，凈買入10萬股，凈買入金額43.33萬元；2020年3月2日，該賬戶采用手機委托方式賣出“延長化建”5萬股，凈賣出金額21.65萬元；2020年3月4日該賬戶采用相同手機賣出“延長化建”5萬股，凈賣出金額22.15萬元，扣除相關(guān)費用后實際盈利4163.88元。

陜西證監(jiān)局表示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳桂明與本案內(nèi)幕信息知情人陳某霖發(fā)生聯(lián)絡(luò)后，使用“劉某花”證券賬戶買入“延長化建”，并在股票復牌后將涉案股份陸續(xù)全部賣出。陳桂明控制使用的“劉某花”證券賬戶開立、三方存管銀行賬戶激活、資金劃轉(zhuǎn)及交易“延長化建”時間，與本案內(nèi)幕信息形成、發(fā)展、公開過程基本吻合，與陳桂明和內(nèi)幕信息知情人陳某霖聯(lián)絡(luò)的時間高度吻合。

陜西證監(jiān)局最終沒收陳桂明違法所得4163.88元，并處以5萬元罰款。

女兒已經(jīng)離開中金公司

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2020年7月30日，延長化建收到《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》，中金公司作為該項目的獨立財務(wù)顧問需對相關(guān)問題進行盡職調(diào)查和核查，其中問題之一便是要求核查本次重組相關(guān)方在自查期間存在買賣上市公司股票的情況。

根據(jù)2020年11月中金公司回復核查意見（修訂稿）顯示，針對陳桂明股票買賣情形，陳某霖已出具《關(guān)于二級市場股票交易情況的說明》，內(nèi)容包括從未向其父親陳桂明違規(guī)透露有關(guān)本次重組的任何內(nèi)幕信息，其父親的相關(guān)操作系基于其對二級市場交易情況的自行判斷而進行的獨立操作。

另一邊，針對陳桂明買賣上市公司股票的情況，中金公司也通過了多達11種方式進行核查。中金公司表示，經(jīng)核查，從交易時間和交易賬戶來看，陳桂明存在涉嫌內(nèi)幕交易的疑點。然而，由于本次核查手段仍然存在一定客觀限制，中介機構(gòu)暫未發(fā)現(xiàn)陳某霖在陳桂明本次股票交易過程中向其泄露內(nèi)幕信息行為的直接證據(jù)，亦未發(fā)現(xiàn)陳桂明在本次股票交易中存在利用內(nèi)幕信息的直接證據(jù)。倘若后續(xù)監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查認定陳某霖存在違紀行為，中金公司將予以嚴肅懲戒，包括追究其法律責任。

不過，記者從中證協(xié)查詢顯示，陳某霖已于去年12月離開中金公司。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)