每經(jīng)編輯 彭水萍

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站28日信息顯示，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布行政處罰決定書(shū)，對(duì)時(shí)任中昌數(shù)據(jù)實(shí)際控制人陳建銘、時(shí)任中昌數(shù)據(jù)總經(jīng)理謝晶及胡侃沒(méi)收違法所得1147.23萬(wàn)元，并處以2294.45萬(wàn)元罰款；對(duì)陳建銘采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)謝晶采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)指出，時(shí)任公司實(shí)控人、總經(jīng)理的陳某銘以“維護(hù)股價(jià)”為名，伙同謝某、胡某，控制101個(gè)證券賬戶(hù)，在226個(gè)交易日里瘋狂交易“自家股票”中昌數(shù)據(jù)（600242），累計(jì)買(mǎi)入和賣(mài)出金額均高達(dá)28億余元。

226個(gè)交易日瘋狂操縱自家股票

證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)顯示，陳某銘時(shí)任中昌數(shù)據(jù)實(shí)際控制人、中昌數(shù)據(jù)控股股東上海三盛宏業(yè)投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“三盛宏業(yè)”）董事長(zhǎng)及法定代表人；謝某時(shí)任中昌數(shù)據(jù)總經(jīng)理。兩人伙同胡某，在2018年2月9日至2019年1月16日，控制使用“蔡某波”等101個(gè)證券賬戶(hù)（下稱(chēng)“賬戶(hù)組”）交易中昌數(shù)據(jù)股票。

證監(jiān)會(huì)查明，2018年2月9日至2019年1月16日，陳某銘因?yàn)橘Y金緊張、三盛宏業(yè)及其一致行動(dòng)人所持中昌數(shù)據(jù)股票面臨質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，安排謝某和胡某尋找、提供證券賬戶(hù)和配資資金交易中昌數(shù)據(jù)，以“維護(hù)中昌數(shù)據(jù)股價(jià)穩(wěn)定”。期間陳某銘控制的企業(yè)提供保證金、利息，胡某與謝某對(duì)接追加保證金等事宜。

2018年2月9日至2019年1月16日期間共計(jì)226個(gè)交易日，賬戶(hù)組均參與了中昌數(shù)據(jù)的交易。期間，賬戶(hù)組合計(jì)買(mǎi)入1.8億股，買(mǎi)入金額28.6億元，賣(mài)出1.8億股，賣(mài)出金額28.8億元。

證監(jiān)會(huì)查明的數(shù)據(jù)顯示，賬戶(hù)組在涉案期間，有52個(gè)交易日的競(jìng)價(jià)成交占比超過(guò)當(dāng)期市場(chǎng)成交量的30%；有98個(gè)交易日的申買(mǎi)數(shù)量占市場(chǎng)申買(mǎi)量比例超過(guò)20%；有32個(gè)交易日的申賣(mài)量占市場(chǎng)申賣(mài)量比例超過(guò)20%；有162個(gè)交易日持有中昌數(shù)據(jù)達(dá)到總股本的5%以上。

吸籌、對(duì)倒、拉抬后集中減持出貨

黃線(xiàn)標(biāo)注部分為股價(jià)操縱期間，即2018年2月9日至2019年1月16日。

行政處罰決定書(shū)顯示，2018年2月9日至2019年1月16日期間，賬戶(hù)組通過(guò)拉抬、對(duì)倒等手段影響股票交易價(jià)格和交易量。有34個(gè)交易日，中昌數(shù)據(jù)盤(pán)中股價(jià)漲幅超過(guò)2%，買(mǎi)入成交占比超過(guò)20%；有83個(gè)交易日，存在賬戶(hù)組內(nèi)證券賬戶(hù)之間對(duì)倒交易中昌數(shù)據(jù)的情況，對(duì)倒比例大于10%的有35個(gè)交易日，大于20%的有19個(gè)交易日。

證監(jiān)會(huì)查明，賬戶(hù)組從2018年2月9日開(kāi)始建倉(cāng)，持有22.2萬(wàn)股。2018年12月10日，賬戶(hù)組已持有4619.3萬(wàn)股中昌數(shù)據(jù)股票。賬戶(hù)組期末持股量為期初持股量的208倍，期間中昌數(shù)據(jù)股價(jià)累計(jì)上漲5.15%。

2018年12月11日至2019年1月9日，賬戶(hù)組集中拉抬中昌數(shù)據(jù)股價(jià)。2018年12月11日，中昌數(shù)據(jù)收盤(pán)價(jià)13.88元，較前一日上漲6.20%。2019年1月9日，中昌數(shù)據(jù)收盤(pán)價(jià)達(dá)到峰值20.9元，賬戶(hù)組持股也達(dá)到峰值5630.5萬(wàn)股。此間，賬戶(hù)組期末持股量較期初增加21.89%，股價(jià)累計(jì)上漲59.91%。

2019年1月10日至2019年1月16日，賬戶(hù)組大量減持，賬戶(hù)組持股量減少約100%，股價(jià)累計(jì)下跌35.89%。

獲利1147.22萬(wàn)元，被“沒(méi)一罰二”

證監(jiān)會(huì)查明，2018年2月9日至2019年1月16日期間，陳某銘等人控制使用賬戶(hù)組，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易中昌數(shù)據(jù)，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易，影響中昌數(shù)據(jù)交易價(jià)格，共計(jì)獲利1147.22萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳某銘、謝某、胡某上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成價(jià)格操縱。

陳某銘及其代理人提出申辯意見(jiàn)稱(chēng)，陳某銘只希望股價(jià)穩(wěn)定在預(yù)期之上，沒(méi)有操縱牟利的動(dòng)機(jī)和企圖，不存在操縱故意。經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在案證據(jù)和當(dāng)事人申辯意見(jiàn)可以證明，陳某銘等人確有將股價(jià)穩(wěn)定在一定預(yù)期之上、從而規(guī)避質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的意圖，并通過(guò)安排配資交易的方式實(shí)現(xiàn)上述目的，陳某銘、謝某知悉胡某擬拉抬股價(jià)的情況，當(dāng)事人所稱(chēng)不存在操縱故意、操縱行為由胡侃獨(dú)立實(shí)施等說(shuō)法不能成立。

同時(shí)，謝某提供的情況說(shuō)明，及有關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄等在案證據(jù)可以證明，謝某從事了借用賬戶(hù)和資金等具體行為，當(dāng)事人所稱(chēng)其并非主動(dòng)等辯解，不影響其實(shí)質(zhì)性地參與了違法行為之事實(shí)的成立?；谝陨希瑢?duì)當(dāng)事人關(guān)于違法事實(shí)認(rèn)定的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法第二百零三條決定，對(duì)陳某銘、謝某、胡某沒(méi)收違法所得1147.23萬(wàn)元，并處以2294.45萬(wàn)元罰款，其中對(duì)陳某銘罰款1147.23萬(wàn)元，對(duì)謝某、胡某分別罰款573.61萬(wàn)元。

股民：又出來(lái)利空，虧死了

面對(duì)公司實(shí)控人爆出的驚天大雷，股民在股吧瞬間炸鍋，有股民已在為下周一的行情擔(dān)心：星期一會(huì)怎么樣?另有股民哀嘆：又出來(lái)利空，虧死了，不知道幾個(gè)跌停...不過(guò)，也有網(wǎng)友表示：19年的成（陳）年往事，該處罰的是大股東，跟中昌沒(méi)關(guān)系。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，截至3月31日，*ST中昌股東數(shù)為2.55萬(wàn)戶(hù)，相較于一年前的5.49萬(wàn)戶(hù)減少一半多。

來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、上海證券報(bào)、公開(kāi)信息等

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封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)