每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

8月10日，天津證監(jiān)局披露了光大證券關(guān)于渤海證券上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報告（第五期）?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，自2016年9月渤海證券啟動IPO以來，已經(jīng)過了近5年時間，但渤海證券仍在輔導(dǎo)階段。本期輔導(dǎo)中，光大證券發(fā)現(xiàn)，公司前次取得的首發(fā)監(jiān)管意見書已到期，不過已提交了相關(guān)材料，相關(guān)手續(xù)仍在推進(jìn)中。此外，渤海證券仍存在少量賬戶的余額調(diào)節(jié)表尚未編制完成。

今年7月23日，證監(jiān)會公布的2021年證券公司分類結(jié)果顯示，渤海證券由A級降為BBB級。記者注意到，光大證券暫定的后續(xù)輔導(dǎo)計劃包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作情況及內(nèi)控控制的有效性。

輔導(dǎo)工作尚存兩大問題

2016年9月，泰達(dá)股份發(fā)布公告，參股公司渤海證券董事會同意啟動首次公開發(fā)行A股并上市前期準(zhǔn)備工作，正式宣告渤海證券走上IPO之路。2016年11月，光大證券與渤海證券簽訂IPO上市輔導(dǎo)協(xié)議，2017年5月、2017年11月，光大證券先后完成了渤海證券第一期、第二期輔導(dǎo)進(jìn)展工作，但自此，渤海證券的IPO就按下了暫停鍵。

直到2020年6月，渤海證券的IPO輔導(dǎo)才有了新的進(jìn)展，光大證券完成了渤海證券第三期輔導(dǎo)工作，緊接著2021年1月、2021年8月分別完成了第四期、第五期輔導(dǎo)工作。

根據(jù)今日披露的渤海證券IPO第五期輔導(dǎo)工作報告來看，光大證券已基本完成對發(fā)行人（即渤海證券）規(guī)范運(yùn)行情況、發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及前景、人員情況、股權(quán)和組織結(jié)構(gòu)變化、未來發(fā)展目標(biāo)、公司治理、財務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)等事項最新情況的審查工作，對盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了相應(yīng)的方案和建議，督促并協(xié)助發(fā)行人逐一落實。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者看到，目前渤海證券存在兩大主要問題。一是根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)要求，證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市需取得中國證監(jiān)會出具的監(jiān)管意見書作為必備申請文件。目前，公司前次取得的《關(guān)于渤海證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管意見書》已到期。公司已于2021年4月27日，向中國證監(jiān)會提交關(guān)于出具首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書的申請報告及相關(guān)材料，目前相關(guān)審批手續(xù)仍在推進(jìn)中。

另外一個則是目前公司基本完成三年一期各銀行賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制工作，但仍存在少量賬戶的余額調(diào)節(jié)表尚未編制完成。不過，公司將于近期盡快完成銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制和完善。

輔導(dǎo)期兩度公開招聘高管團(tuán)隊

記者注意到，在本期輔導(dǎo)進(jìn)展工作報告中提到了2021年4月19日王修祥因個人原因辭去公司總裁職務(wù)，公司目前已積極開展總裁的選聘工作，新總裁聘任前，由董事長安志勇代行總裁職責(zé)。

而提到聘任，就不得不提的就是渤海證券兩次轟動一時的社會化招聘高管。2018年8月，渤海證券面向社會公開招聘1名總裁及3名副總裁。其中，總裁由天津證監(jiān)局原副局長王修祥出任。此外，馬彥平、劉闖、陸瑋成為經(jīng)理層高管人選。

2021年1月，渤海證券再度高調(diào)掛出面向社會招聘3名副總裁的公告，這也讓市場對此猜測不已。事實證明，渤海證券高管團(tuán)隊確實發(fā)生變動，前述四位高管中劉闖、王修祥已相繼離職。

中證協(xié)披露信息顯示，目前渤海證券高管團(tuán)隊共8人，起任時間均為2021年1月11日。另外，記者從渤海證券官網(wǎng)獲悉，2021年7月起，渤海證券聘任李輝為公司副總裁。根據(jù)履歷顯示，李輝上一份就職為：2016年6月至2021年6月任中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總裁助理。

信息來源：中證協(xié)網(wǎng)站

除了高管變動外，渤海證券的分類評價結(jié)果也引起了記者的注意。今年7月23日，證監(jiān)會公布的2021年證券公司分類結(jié)果顯示，渤海證券由A級降為BBB級。在本期輔導(dǎo)進(jìn)展工作報告中，光大證券表示，暫定的后續(xù)輔導(dǎo)計劃包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作情況及內(nèi)控控制的有效性。

記者了解到，去年12月，證監(jiān)會對渤海證券出具了警示函，稱其投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，在天津津誠國有資本投資運(yùn)營有限公司財務(wù)顧問項目中，未嚴(yán)格履行內(nèi)核程序。在中泰證券股份有限公司公開發(fā)行2019年公司債券（第二期）項目中，未在立項環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行回避規(guī)定等。

另外，去年9月渤海證券因中標(biāo)但未按約定繳款，構(gòu)成嚴(yán)重違約行為，被河南省財政廳取消其2019-2021年河南省政府債券承銷團(tuán)成員資格也轟動一時。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)