每經(jīng)記者 芮秋（化名） 每經(jīng)編輯 葉峰

8月9日，深圳證監(jiān)局公布了一則本月3日發(fā)布的行政處罰決定書(shū)，對(duì)象是一位業(yè)內(nèi)知名的私募老總——前遠(yuǎn)致富?？偛贸毯癫?。

這份處罰決定顯示，深圳證監(jiān)局對(duì)程厚博內(nèi)幕交易深圳市京泉華科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱京泉華）、麥克奧迪（廈門(mén)）電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱麥克奧迪）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，而此次內(nèi)幕交易的信息也是涉及到這兩家公司的實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)。作為內(nèi)幕信息知情人，程厚博操縱兩個(gè)非本人的證券賬戶進(jìn)行下單，豪擲778萬(wàn)元交易相關(guān)股票，違法所得卻是虧損66萬(wàn)元。此外，程厚博還被深圳證監(jiān)局罰款100萬(wàn)元。

公開(kāi)信息顯示，2013年成立的遠(yuǎn)致富海由深圳市國(guó)資委牽頭，聯(lián)合建行建信、東方富海共同組成，經(jīng)過(guò)8年發(fā)展已經(jīng)成為管理資產(chǎn)規(guī)模超200億元、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的并購(gòu)基金管理人。作為這樣一家機(jī)構(gòu)的前任高管，程厚博的一頓操作確實(shí)讓人大跌眼鏡。而在遠(yuǎn)致富海官網(wǎng)的管理團(tuán)隊(duì)介紹中，已經(jīng)沒(méi)有了程厚博的身影。

私募大佬內(nèi)幕交易，倒虧66萬(wàn)還被罰款百萬(wàn)元

在此之前，內(nèi)幕交易反而虧錢(qián)的消息其實(shí)已經(jīng)不是罕事。這一次，同樣的事情落在了一個(gè)一級(jí)市場(chǎng)知名的大佬頭上，他就是前遠(yuǎn)致富?？偛贸毯癫?。

通過(guò)監(jiān)管發(fā)布的處罰決定書(shū)，我們也可以一窺這兩次內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程。

在京泉華實(shí)控人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的過(guò)程中，內(nèi)幕信息不晚于2020年7月20日形成。而9月初，該公司的兩位實(shí)控人開(kāi)始接觸控制權(quán)意向受讓方遠(yuǎn)致富海，當(dāng)月中旬程厚博還帶隊(duì)前往京泉華參觀并召開(kāi)第一次會(huì)議，雙方協(xié)商由遠(yuǎn)致富海尋找收購(gòu)方。監(jiān)管認(rèn)為程厚博通過(guò)參與商談等，不晚于2020年9月16日知悉內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人。

情況與此相似的還有另一家上市公司麥克奧迪。處罰決定書(shū)顯示，去年5月遠(yuǎn)致富海獲悉該公司實(shí)控人有意轉(zhuǎn)讓控制權(quán)；6月5日程厚博與麥克奧迪方接觸，請(qǐng)其轉(zhuǎn)告麥克奧迪實(shí)際控制人遠(yuǎn)致富海有收購(gòu)意愿。麥克奧迪實(shí)控人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的內(nèi)幕信息不晚于2020年6月18日形成，程厚博通過(guò)參與溝通商談等，不晚于2020年7月1日上午知悉內(nèi)幕信息，也是內(nèi)幕信息知情人。

根據(jù)深圳證監(jiān)局的通報(bào)，在內(nèi)幕信息形成后，程厚博分別控制了兩個(gè)證券賬戶，于去年10月16日～12月1日買(mǎi)入“京泉華”股票12.51萬(wàn)股，買(mǎi)入金額204.33萬(wàn)元；于去年7月1日～11月26日買(mǎi)入“麥克奧迪”股票61.60萬(wàn)股，買(mǎi)入金額573.89萬(wàn)元。也就是說(shuō)，他豪擲近800萬(wàn)元買(mǎi)入了這兩家公司的股票，并在今年4月2日～16日全部清倉(cāng)。

那么結(jié)果如何呢？

下面是京泉華從去年10月左右到今年的股價(jià)走勢(shì)。從2020年10月16日到今年4月16日，股價(jià)下跌了23.52%。

而另一家上市公司麥克奧迪，去年7月初的股價(jià)為9.3元左右，中間也一度上漲超過(guò)11元大關(guān)，但到了今年4月16日只有8.85元了，下跌了5.25%。

處罰決定書(shū)也公布，經(jīng)委托深交所計(jì)算，程厚博涉嫌內(nèi)幕交易京泉華、麥克奧迪股票的違法所得分別為-48.33萬(wàn)元和-18.04萬(wàn)元，合計(jì)虧了66.37萬(wàn)元。除此之外，監(jiān)管還決定對(duì)程厚博處以100萬(wàn)元罰款。

一位私募大佬，涉嫌通過(guò)內(nèi)幕交易豪擲800萬(wàn)元，一頓猛如虎的違法操作之后倒虧66萬(wàn)還被罰款百萬(wàn)。不僅一眾網(wǎng)友表示驚訝，行業(yè)內(nèi)也是大跌眼鏡。

25年投資生涯，曾表示“并購(gòu)時(shí)代將正式開(kāi)啟”

在一級(jí)市場(chǎng)，程厚博是一位擁有姓名的投資人。

翻開(kāi)其履歷可以看到，程厚博是浙江大學(xué)的工學(xué)學(xué)士、浙江大學(xué)管理工程碩士，1982年至1990年先后在機(jī)械工業(yè)部貴陽(yáng)新添光學(xué)儀器公司、航天工業(yè)部北京701（空氣動(dòng)力）研究所、浙江照相機(jī)一廠從事技術(shù)研究和產(chǎn)品設(shè)計(jì)等工作。1990年至1996年，從事企業(yè)管理工作，曾先后任深圳聯(lián)華電子公司總經(jīng)理，西安安華實(shí)業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理等。1996年，他開(kāi)始從事項(xiàng)目投資、證券投資、企業(yè)購(gòu)并等業(yè)務(wù)，并在1999年加入了深創(chuàng)投，一度擔(dān)任該集團(tuán)副總裁，分管項(xiàng)目投資、證券投資及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

正是在深創(chuàng)投任職期間，程厚博主持投資了科陸電子、濰柴動(dòng)力、福晶科技等多個(gè)業(yè)內(nèi)知名的項(xiàng)目，令他一戰(zhàn)成名。

2006年，程厚博作為東方富海創(chuàng)始合伙人參與籌建了東方富海，并擔(dān)任該公司副董事長(zhǎng)。2013年遠(yuǎn)致富海成立，作為創(chuàng)始元老之一的程厚博擔(dān)任總裁，將重心都轉(zhuǎn)向后者。

在此前的一次采訪中，程厚博曾自豪地表示，遠(yuǎn)致富海創(chuàng)建四年多時(shí)間就達(dá)到了百億投資規(guī)模。而到了今年，這家機(jī)構(gòu)的整體管理規(guī)模已經(jīng)超過(guò)200億元。來(lái)自中基協(xié)的備案信息顯示，遠(yuǎn)致富海目前在管的基金有19只。

其實(shí)嚴(yán)格算來(lái)，到今年程厚博已經(jīng)擁有25年的投資生涯了，是一名不折不扣的行業(yè)老兵，也見(jiàn)證了中國(guó)一級(jí)市場(chǎng)股權(quán)投資的興起與繁盛。近年來(lái)他轉(zhuǎn)向并購(gòu)?fù)顿Y，在公開(kāi)采訪中也多次談到產(chǎn)業(yè)投資并購(gòu)基金在中國(guó)極具增長(zhǎng)潛力、并購(gòu)時(shí)代將正式開(kāi)啟等觀點(diǎn)，為國(guó)內(nèi)的并購(gòu)基金發(fā)聲。

不過(guò)一則處罰決定書(shū)也讓我們看到，正是在一些并購(gòu)的具體業(yè)務(wù)中，程厚博利用自己職務(wù)之便得到的內(nèi)幕信息來(lái)進(jìn)行交易，已經(jīng)構(gòu)成《證券法》相關(guān)法律法規(guī)所述的違法行為，也令人有些感慨和唏噓。

在遠(yuǎn)致富海的官網(wǎng)最新團(tuán)隊(duì)介紹中，程厚博已經(jīng)不在其中。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)