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理念是行動的先導(dǎo)。新發(fā)展理念是高質(zhì)量發(fā)展的行動綱領(lǐng)。“十四五”是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時期，努力踐行新的發(fā)展理念是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。近年來，證券行業(yè)踐行新發(fā)展理念推動高質(zhì)量發(fā)展邁出重要步伐。

一、證券行業(yè)踐行新的發(fā)展理念取得積極成效

黨的十八大以來，證券行業(yè)積極踐行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、開放、綠色、共享發(fā)展理念，推動高質(zhì)量發(fā)展取得積極成效。

一是積極融入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)科技、資本與實體經(jīng)濟高水平循環(huán)。證券公司通過價值發(fā)現(xiàn)、改制輔導(dǎo)、保薦承銷、財務(wù)顧問等投行服務(wù)，促進創(chuàng)新資本形成和科創(chuàng)企業(yè)自立自強。特別是注冊制改革以來，證券公司服務(wù)329家“硬科技”企業(yè)登陸科創(chuàng)板，實現(xiàn)IPO融資超4000億元；服務(wù)184家成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過注冊制登陸創(chuàng)業(yè)板，實現(xiàn)IPO融資超1400億元，培育了一批擁有核心技術(shù)創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。同時，證券公司充分運用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等創(chuàng)新融資工具，為科技創(chuàng)新企業(yè)拓寬融資渠道，注入“源頭活水”。2017年以來，證券公司承銷發(fā)行85只創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，服務(wù)企業(yè)融資近400億元。

二是圍繞金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟、中小微企業(yè)、民營經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。證券行業(yè)聚焦解決中西部地區(qū)、中小微企業(yè)、民營企業(yè)“融資難、融資貴”問題，發(fā)揮資本市場配置資源的樞紐作用，引導(dǎo)金融資源流向重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。截至目前，證券公司服務(wù)超7000家中小企業(yè)在新三板掛牌；2017年以來，服務(wù)新三板企業(yè)通過股票發(fā)行融資超2600億元。截至目前，滬深兩市共有民營上市公司2752家，占比61.88%，證券公司為壯大民營經(jīng)濟實力發(fā)揮了重要的金融中介作用。同時，證券公司創(chuàng)新金融工具，助力民營企業(yè)紓困，截至2021年6月末，證券公司管理的支民資管計劃及其子計劃累計投出超1000億元，切實紓解了民營企業(yè)及其股東的流動性困難。2017年以來，證券公司承銷發(fā)行扶貧公司債和鄉(xiāng)村振興債（含ABS）超600億元；2020年通過新三板市場發(fā)行融資的涉農(nóng)企業(yè)共40家，融資金額20億元，助力脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興國家戰(zhàn)略，更好服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展全局。

三是打造可持續(xù)發(fā)展新動能，服務(wù)構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系。證券公司充分發(fā)揮中介機構(gòu)優(yōu)勢，運用股權(quán)融資、債權(quán)融資等形式為綠色企業(yè)及綠色項目提供融資支持。截至2021年6月30日，在環(huán)保類公用事業(yè)及新能源類電氣設(shè)備行業(yè)中，共有440家公司已在A股市場完成IPO上市融資，首發(fā)募集資金3446.24億元；在上交所上市的綠色指數(shù)達63只，綠色債券、綠色資產(chǎn)支持證券、綠色ETF合計規(guī)模達2749.59億元。2017年以來，作為綠色債券主承銷商或綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品管理人，證券公司承銷發(fā)行235只產(chǎn)品，服務(wù)企業(yè)融資超3000億元。2021年上半年，37家證券公司作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品管理人（滬深交易所市場）共承銷發(fā)行43只產(chǎn)品，融資671.53億元。

四是發(fā)揮內(nèi)外聯(lián)動的樞紐作用，促進形成對外開放新體制和雙循環(huán)發(fā)展新格局。證券行業(yè)在深化資本市場對外開放中，不斷提升綜合金融服務(wù)能力和國際競爭力，截至2021年2月末，證券公司跨境資本業(yè)務(wù)規(guī)模超3000億元；2020年度證券公司境外業(yè)務(wù)收入占比業(yè)已超過20%。在“走出去”方面，目前已有34家證券公司獲準在境外設(shè)立子公司，15家證券公司實現(xiàn)H股上市，10家證券公司取得跨境業(yè)務(wù)試點資格。2017年以來，證券公司服務(wù)“一帶一路”沿線企業(yè)等境外機構(gòu)，在交易所市場成功發(fā)行熊貓債券超500億元。在“引進來”方面，外資證券公司展業(yè)提速。目前我國共有外資參、控股證券公司17家，其中，外資控股證券公司9家，在建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟新體制進程中發(fā)揮了重要橋梁作用。

五是發(fā)揮財富管理的平臺作用，增強服務(wù)人民共享發(fā)展成果的社會責(zé)任。截至2021年6月底，證券公司受托管理資產(chǎn)規(guī)模超10萬億元。2017年以來，證券公司積極投身脫貧攻堅戰(zhàn)，截至2020年末，證券公司結(jié)對幫扶307個國家級貧困縣，積極開展基礎(chǔ)扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、新村扶貧、能力扶貧、生態(tài)扶貧，助力結(jié)對幫扶貧困縣全部實現(xiàn)脫貧摘帽。自發(fā)布“一司一縣”結(jié)對幫扶倡議以來，證券公司累計公益性支出達27.6億元，有效發(fā)揮公益慈善作為第三次分配的積極作用，促進社會普惠公平和共同富裕。

二、證券業(yè)助力實現(xiàn)碳達峰碳中和目標在積極行動

回望2020年，百年不遇的疫情對經(jīng)濟社會的發(fā)展帶來了巨大的沖擊，也啟發(fā)我們反思人與自然的關(guān)系，亟需進行自我革命，加快形成綠色發(fā)展方式和生活方式。2020年9月，習(xí)近平總書記在第七十五屆聯(lián)合國大會上代表中國政府向世界做出莊嚴承諾，中國將力爭2030年前二氧化碳排放達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。碳達峰碳中和目標是推動經(jīng)濟社會綠色轉(zhuǎn)型和深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要方向。實現(xiàn)碳達峰碳中和目標是構(gòu)建人類命運共同體重要思想的偉大實踐，是一場深刻的清潔能源革命、生產(chǎn)技術(shù)革命、社會治理革命，對我國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的建設(shè)質(zhì)量和發(fā)展方向必將帶來深遠的影響。

資本市場具有為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)價格、管理風(fēng)險，為綠色發(fā)展提供中長期金融服務(wù)的優(yōu)勢，在構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系中具有樞紐功能，在促進實現(xiàn)碳達峰碳中和目標中扮演重要角色。證券行業(yè)是資本市場最重要的中介機構(gòu)，是助力實現(xiàn)碳達峰碳中和目標的重要金融力量。構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系，是“十四五”規(guī)劃的重要目標任務(wù)。圍繞助力“雙碳”目標的實現(xiàn)，證券行業(yè)積極行動起來，開展了以下幾個方面工作：

一是加強碳中和經(jīng)濟理論研究，發(fā)揮價值引領(lǐng)作用。證券行業(yè)發(fā)揮貼近市場、面向未來、發(fā)現(xiàn)價格、注重實踐的研究特色，結(jié)合碳中和經(jīng)濟的規(guī)律屬性，深入分析電力、鋼鐵、建材、交運、化工、石化、有色等高排放行業(yè)面臨的現(xiàn)狀，探索行業(yè)碳中和的實現(xiàn)路徑，圍繞控排行業(yè)的轉(zhuǎn)型提供創(chuàng)新的綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)方案，為打造綠色經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、供應(yīng)鏈提供價值引導(dǎo)。

二是著力構(gòu)建綠色投融資體系，促進綠色價值發(fā)現(xiàn)、綠色溢價形成、綠色投資實現(xiàn)。行業(yè)機構(gòu)發(fā)揮金融創(chuàng)新載體優(yōu)勢，不斷創(chuàng)新豐富綠色金融產(chǎn)品，推動綠色股權(quán)、綠色債券、綠色投資基金、綠色指數(shù)、綠色信貸、綠色保險、綠色信托和碳金融產(chǎn)品等多層次綠色投資工具體系建設(shè)；積極參與并推動各種資產(chǎn)類別的綠色指數(shù)開發(fā)與綠色指數(shù)跟蹤產(chǎn)品創(chuàng)新；助力綠色產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展，為綠色產(chǎn)業(yè)基金從創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資、資產(chǎn)持有提供全生命周期的金融中介服務(wù)。

三是積極推動碳金融市場體系建設(shè)，促進碳價格的市場形成機制和碳排放權(quán)的市場化配置。碳金融市場雖處于較早期的發(fā)展階段，但市場潛力巨大。行業(yè)機構(gòu)發(fā)揮設(shè)計交易機制、管理資金配置、提供流動性、推動產(chǎn)品開發(fā)、價格發(fā)現(xiàn)等優(yōu)勢，積極引導(dǎo)資金流向，激勵參與主體，增強減排動力，積極創(chuàng)新包括碳基金、碳債券、碳排放權(quán)抵質(zhì)押融資、碳資產(chǎn)回購、碳資產(chǎn)托管、碳遠期等多種碳金融產(chǎn)品，在推動碳金融市場體系的建立中扮演著重要的角色。

四是擔(dān)當社會責(zé)任，接力鄉(xiāng)村振興促進共同富裕。近期，行業(yè)機構(gòu)積極響應(yīng)協(xié)會發(fā)出的“鞏固拓展結(jié)對幫扶成果，擔(dān)當推進鄉(xiāng)村振興使命”倡議，以傳承行業(yè)“一司一縣”脫貧攻堅精神為宗旨，按照“統(tǒng)一組織、獨立運作、協(xié)同行動、提升形象”原則，醞釀發(fā)起促進鄉(xiāng)村振興公益行動，致力于踐行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念，開展助學(xué)、助老、助殘、助醫(yī)、助困等公益行動，助力鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興、人才振興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興，促進共同富裕和共享發(fā)展成果。

五是履行綠色責(zé)任，推廣低碳理念豐富綠色實踐。行業(yè)積極明確自身碳達峰碳中和目標，多家證券公司發(fā)布行動方案，積極履行推動綠色發(fā)展的社會責(zé)任。推行綠色低碳理念，實施低碳辦公和無紙化辦公，節(jié)約辦公能源資源，提升員工的節(jié)能意識，讓綠色辦公成為新常態(tài)。積極倡導(dǎo)員工綠色生活，鼓勵綠色出行，提升全體員工節(jié)約、環(huán)保意識。并開展培訓(xùn)、志愿服務(wù)、健步走等特色活動，豐富綠色實踐。

2021年是實施“十四五”規(guī)劃的開局之年，立足新發(fā)展階段，如何把資本市場深化改革與經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型有機結(jié)合起來，既是證券行業(yè)的機遇也是挑戰(zhàn)。構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系，應(yīng)借鑒ESG國際最佳實踐，對標對表新的發(fā)展理念，賦予ESG中國內(nèi)涵和中國特色，推動以新發(fā)展理念為引領(lǐng)的ESG在中國的生動實踐，為實現(xiàn)碳達峰碳中和目標做出證券行業(yè)應(yīng)有的貢獻。

（本文為中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、會長安青松在2021年亞太金融論壇上的發(fā)言）