每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)_500897380

10月29日，青海證監(jiān)局發(fā)布了對九州證券及公司董事長魏先鋒的處罰。該處罰內(nèi)容指向2018年3月九州證券與中國石油化工集團等多方簽訂的增資擴股補充協(xié)議，而該協(xié)議具有“對賭”性質。

值得一提的是，就在10月12日，北京產(chǎn)權交易所網(wǎng)站信息顯示，中國石油化工集團打算清倉轉讓持有的九州證券10.98%的股權，轉讓底價約4.74億元。

九州證券與多方簽訂“對賭”協(xié)議

10月29日，青海證監(jiān)局披露信息顯示，經(jīng)查，2018年3月，九州證券與中國石油化工集團公司（以下簡稱：“中石化”）、同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司、同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司等多方簽訂《九州證券股份有限公司增資擴股補充協(xié)議》。然而，該協(xié)議具有“對賭”性質，在特定條件時可能導致股權發(fā)生轉移或者影響證券公司運作。

青海證監(jiān)局稱，九州證券未及時報告上述事項，直至2021年6月9日方才報告，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條、《證券公司治理準則》第十條、《證券公司股權管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定。

同時，青海證監(jiān)局還指出，魏先鋒作為九州證券董事長，也參與簽署上述協(xié)議，并且知情不報，合規(guī)意識淡漠，對上述違法違規(guī)行為負有責任。

青海證監(jiān)局決定，對九州證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對魏先鋒采取監(jiān)管談話措施，并責令其于2021年11月8日到青海證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，2017年1月19日，九州證券發(fā)布消息稱，九州證券引入戰(zhàn)略投資者中石化。據(jù)悉，中石化該次投資金額4.07億元，占股10.98%。

九州證券2020年年報顯示，公司共有3名股東，分別是持股比例達85.76%的同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司、持股比例為10.98%的中石化，以及持股比例為3.26%的達孜縣眾合九州投資中心（有限合伙）。

中石化打算“清倉”九州證券股權

就在引入中石化作為戰(zhàn)投后，九州證券還表示：“未來，中石化還將根據(jù)九州證券發(fā)展需要進一步增資，支持九州證券做大做強。中石化的戰(zhàn)略入股將進一步完善九州證券公司治理結構，將央企管理規(guī)范性和民企市場靈活性有機結合，進一步提升九州證券競爭力。”

圖片來源：九州證券官方網(wǎng)站

然而，中石化的進一步增資并未實現(xiàn)，而且或許是簽訂的前述對賭協(xié)議違規(guī)和暴露，中石化正在謀求退出對九州證券的投資。10月12日，北京產(chǎn)權交易所網(wǎng)站顯示，中石化正在掛牌轉讓持有的九州證券10.98%的股權，轉讓底價為4.74億元，相比彼時投入價4.07億元，升值了近7000萬元。

圖片來源：北京產(chǎn)權交易所官方網(wǎng)站

另外，作為業(yè)內(nèi)“首家PE系”券商”，九州證券的控股股東也在近期也出了不小的狀況。9月29日，同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司發(fā)布公告稱，9月28日，公司董事長吳剛收到中國證監(jiān)會立案告知書，吳剛的相關行為涉嫌違反基金相關法律法規(guī)。

今年上半年，九州證券實現(xiàn)營收3.75億元，實現(xiàn)凈利潤1.38億元。根據(jù)中證協(xié)披露顯示，九州證券上述營收和凈利潤分別位居139家券商的第102名和93名。截至今年6月30日，公司總資產(chǎn)為66.72億元。此外，在2021年證券分類結果中，九州證券的評級為BB級，較上一年度下降一級。