每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

證券行業(yè)百余家券商，每家都有獨(dú)特的歷史，每家的發(fā)展也都與所在地域經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合。

1988年，華西證券的前身——四川省證券股份有限公司成立。三十余年時(shí)間，華西證券成為中國(guó)資本市場(chǎng)建設(shè)的親歷者與見(jiàn)證者，為川渝經(jīng)濟(jì)騰飛做出了應(yīng)有貢獻(xiàn)。數(shù)十年積淀中，它的文化也帶上了深深的四川烙印。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者日前造訪了位于成都市天府二街的華西證券總部大樓，對(duì)華西文化進(jìn)行了深入了解。從華西人的談吐中，我看到靈活多變的創(chuàng)新氣質(zhì)和踏實(shí)穩(wěn)健的態(tài)度巧妙結(jié)合，從而形成了一種獨(dú)特的華西氣質(zhì)。

 （每經(jīng)記者專訪華西證券黨委書記、董事長(zhǎng) 魯劍雄）

魯董事長(zhǎng)：文化建設(shè)要與各項(xiàng)工作相結(jié)合

身為成都人，對(duì)華西證券了解可謂是打小開始。從上世紀(jì)九十年代開始，它的營(yíng)業(yè)部招牌就已經(jīng)出現(xiàn)在成都大街小巷。若是問(wèn)略上年紀(jì)、老一輩的成都股民，三個(gè)中總有一位在華西開戶。

（圖片由華西證券提供）

華西證券最早的總部大樓在陜西街，距離人民公園僅一街之隔。人民公園中，不但有舉世聞名的辛亥保路運(yùn)動(dòng)紀(jì)念碑，還有川軍抗日將士雕像。華西證券黨委書記、董事長(zhǎng)魯劍雄在接受我們采訪過(guò)程中，也提到了一句“川軍抗日精神對(duì)四川人、對(duì)華西人影響深遠(yuǎn)”——那代表著敢于擔(dān)當(dāng)?shù)膽B(tài)度，也代表著百折不撓的信念。

2013年，華西證券從充滿老成都市井氣的陜西街搬遷至天府二街。那時(shí)候，天府二街還基本是一片荒涼。8年后，當(dāng)我出了世紀(jì)城地鐵站，看到一棟棟地標(biāo)性建筑鱗次櫛比，不由感慨短短幾年滄桑巨變，眼前景色實(shí)在不輸北京金融街，或上海陸家嘴。

根據(jù)事先約定，魯劍雄董事長(zhǎng)親自接待了我們一行人，就華西的企業(yè)文化建設(shè)接受了簡(jiǎn)短而愉快的訪談。

他來(lái)到華西證券履職時(shí)間雖然不長(zhǎng)，但在四川金融系統(tǒng)工作了三十余年，對(duì)華西證券、對(duì)四川金融發(fā)展歷史了然于胸。身為一把手親自主抓華西證券企業(yè)文化建設(shè)，也是基于對(duì)文化與發(fā)展的關(guān)系有著深刻領(lǐng)悟。

他對(duì)企業(yè)文化有一個(gè)形象的比喻：“如果把我們公司看成一個(gè)活生生的人，是內(nèi)斂睿智型，還是開朗進(jìn)取型，或者成熟穩(wěn)重型，這個(gè)‘人’表現(xiàn)出來(lái)的性格和價(jià)值觀，就是文化這個(gè)靈魂賦予的。所以我們今天談企業(yè)文化建設(shè)，需要把文化和企業(yè)緊密結(jié)合起來(lái)，做到知行合一、一以貫之”。

在魯劍雄看來(lái)，華西證券從1988年成立至今33年來(lái)，中間見(jiàn)證、見(jiàn)識(shí)了證券行業(yè)發(fā)展的歷史規(guī)律，也見(jiàn)證了證券行業(yè)的興衰起落。作為華西證券來(lái)講，企業(yè)文化是一種精氣神，是支撐企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力所在。華西證券連續(xù)11年取得A類券商資格，連續(xù)15年盈利，歸根到底，與三十余年逐漸形成的“專業(yè)、敬業(yè)、高效、擔(dān)當(dāng)”企業(yè)精神有關(guān)。這一企業(yè)精神是證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿提出來(lái)的“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化八字方針的華西具現(xiàn)。

魯劍雄進(jìn)一步總結(jié)了華西證券三十余年積跬步、致千里的深層次因素。在他看來(lái)，華西證券扎根西南多年，它的文化也與川渝精神非常匹配。

“四川人有三大特點(diǎn)。第一就是擔(dān)當(dāng)精神?？谷諔?zhàn)爭(zhēng)川軍出川，我們?nèi)A西證券老總部旁的人民公園就有這個(gè)紀(jì)念碑，它的意義不用多說(shuō)。”魯董事長(zhǎng)略帶川普侃侃而談，聽(tīng)著親切。“第二在價(jià)值取向方面，川渝人敢擔(dān)當(dāng)?shù)耐瑫r(shí)又熱愛(ài)享受。能創(chuàng)造美好生活，更能享受美好生活，也就反映出川渝人民心態(tài)是向上而健康的。第三則是進(jìn)取精神，敢于創(chuàng)新也樂(lè)于接受新事物。辛亥保路運(yùn)動(dòng)大家都知道，其背景是川人積極參與當(dāng)時(shí)新興的鐵路債券市場(chǎng)，但當(dāng)自身利益受到損害時(shí)又敢于挺身而出。這些歷史積淀與傳承的精神，與華西‘專業(yè)、敬業(yè)、高效、擔(dān)當(dāng)’相配，也和華西人對(duì)工作精益求精、對(duì)生活充滿熱愛(ài)一脈相承。”

回到文化建設(shè)未來(lái)中心工作的問(wèn)題上，魯董事長(zhǎng)也給出了他的想法。

他說(shuō)，作為華西證券而言，文化建設(shè)從來(lái)不是單一的，它應(yīng)該與多方面工作相結(jié)合。

第一個(gè)結(jié)合，是和中心工作相結(jié)合。華西證券是國(guó)有控股的企業(yè)，必須提高政治站位，包括把省委、省政府，瀘州市委、市政府，大股東意圖落實(shí)到位，這個(gè)是最關(guān)鍵一個(gè)環(huán)節(jié)。

第二是必須和黨建工作相結(jié)合。華西是國(guó)有控股企業(yè)，黨建、黨的領(lǐng)導(dǎo)是根、是魂，包括對(duì)干部的管理、專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防控、業(yè)務(wù)的拓展等方方面面，黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨建這個(gè)核心作用一定要充分發(fā)揮。

第三是要和專業(yè)能力相結(jié)合。對(duì)證券公司來(lái)講，特別是證監(jiān)會(huì)提出來(lái)“建制度、零容忍、不干預(yù)”以后，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，對(duì)證券行業(yè)而言提出了新的要求。合規(guī)是所有工作、包括文化建設(shè)工作的前提。

第四，文化建設(shè)一定要和品牌建設(shè)相結(jié)合。華西證券雖然地處西南，但華西立足四川，要放眼全國(guó)、甚至海外。

第五，文化建設(shè)必須和人才隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合。高質(zhì)量發(fā)展離不開高素質(zhì)的人才隊(duì)伍。作為券商來(lái)講，人是最關(guān)鍵的因素。華西證券現(xiàn)在有4100多人，全日制研究生占比也在逐漸提升。

魯董事長(zhǎng)對(duì)華西證券未來(lái)充滿了希望。說(shuō)到這里，他提出一個(gè)建議：“你們不要只采訪我。華西證券這艘戰(zhàn)艦不是我一個(gè)人能推得動(dòng)。你們應(yīng)該和我們的一線員工聊一聊，他們對(duì)具體業(yè)務(wù)、對(duì)文化建設(shè)都最有心得。特別是我們今年組建的一支文化專員隊(duì)伍，來(lái)自各個(gè)部門的101位文化專員，每個(gè)人都可以代表華西證券的企業(yè)文化，特別好。”

來(lái)自各個(gè)部門的101個(gè)文化專員

于是，原定半天的采訪，在魯董事長(zhǎng)的盛情之下，延遲至了一整天。

當(dāng)然，中午我們還去了華西證券充滿川菜香的食堂。有一句話叫：“厭倦了川菜等于厭倦了生活”。魔芋燒鴨、回鍋肉等家常菜讓我們恢復(fù)了能量，也體會(huì)到了魯董事長(zhǎng)所說(shuō)的“要?jiǎng)?chuàng)造生活更要享受生活”。

午飯時(shí)間，華西證券的人士也向我們介紹了近期企業(yè)文化建設(shè)工作更細(xì)節(jié)的內(nèi)容，尤其是“101名文化專員”。

（圖片由華西證券提供）

根據(jù)華西證券黨委班子的定調(diào)，要借助文化建設(shè)的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為公司成為價(jià)值驅(qū)動(dòng)、極具活力和特色的全國(guó)一流券商注入新動(dòng)能、提供新支撐。因此今年三季度，綜合前期從公司各部門征集，最終21個(gè)部門提出的67條文化工作建議，總裁辦公室結(jié)合中證協(xié)文化建設(shè)“十要素”，從可操作、可參與、可呈現(xiàn)三個(gè)方面，提出文化建設(shè)“九個(gè)一”提升方案，組建一支文化專員隊(duì)伍，即是這“九個(gè)一”方案之一。

這101名文化專員，即在公司內(nèi)刊通訊員隊(duì)伍的基礎(chǔ)上組建的一支文化建設(shè)“研究員”“宣導(dǎo)員”和“監(jiān)督員”，通過(guò)明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，助力文化落地。

華西證券的人士辦事效率極高。午飯過(guò)后，很快便召集到在總部的幾位業(yè)務(wù)部門骨干，同時(shí)也是文化專員來(lái)接受我們的采訪。

他們來(lái)自五湖四海，年紀(jì)不同，到華西證券前經(jīng)歷也各不相同。既有做過(guò)多年中學(xué)老師后加入華西證券的，也有研究生畢業(yè)便通過(guò)校招進(jìn)入公司的。他們到華西證券以后也各有所長(zhǎng)、各有所專，但有一點(diǎn)是相似的——憑借過(guò)硬的專業(yè)素質(zhì)和道德修養(yǎng)在華西扎下了根，對(duì)華西證券文化深深認(rèn)同。他們的親身經(jīng)歷更能說(shuō)明，只有每位員工都對(duì)這家公司有發(fā)自內(nèi)心的文化認(rèn)同，才能做到“十要素”中的“激發(fā)組織活力”，更好服務(wù)于資本市場(chǎng)建設(shè)。他們每個(gè)人，也對(duì)各自業(yè)務(wù)條線如何實(shí)踐“專業(yè)、敬業(yè)、高效、擔(dān)當(dāng)”八個(gè)字做了精彩詮釋。

機(jī)構(gòu)金融部：高效與專業(yè) 讓更多機(jī)構(gòu)客戶認(rèn)可華西品牌

機(jī)構(gòu)金融部佟策，主要負(fù)責(zé)與私募相關(guān)的業(yè)務(wù)。

根據(jù)他的介紹，機(jī)構(gòu)金融部非常年輕——是在2019年華西證券制定“325”戰(zhàn)略規(guī)劃后成立的。成立的愿景，是以私募業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，以產(chǎn)品和機(jī)制為抓手，逐步構(gòu)建專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)體系，同時(shí)不斷深化與專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶在交易、產(chǎn)品、投資咨詢、投行等多方面的業(yè)務(wù)合作，推動(dòng)公司多層次機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)生態(tài)體系的形成，另外，強(qiáng)化內(nèi)外部資源的整合，進(jìn)一步提升專業(yè)服務(wù)能力，努力打造極具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及影響力的機(jī)構(gòu)金融服務(wù)品牌。

但正如魯董事長(zhǎng)所說(shuō)的，證券行業(yè)是個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)方面，每家券商也都在竭盡全力爭(zhēng)取客戶，如何打響“華西”品牌，快速獲得客戶信任？

于是，佟策等機(jī)構(gòu)金融部的同事，以組織私募大賽的方式，進(jìn)行華西品牌推廣，并獲得了意想不到的成功。

佟策回憶，2020年初，新冠疫情剛爆發(fā)，抗疫形式非常嚴(yán)峻，但是已經(jīng)規(guī)劃確定舉辦的私募大賽卻箭在弦上：“也焦慮過(guò)，也著急過(guò)。但最終克服重重困難，私募大賽終于如期開賽。第一屆最終吸引了超1800名管理人，2600余只產(chǎn)品參賽，參賽私募中不乏管理規(guī)模在百億以上的頭部私募，如銀葉投資、恒天中巖、友山基金等。第二屆也已經(jīng)在今年8月正式開賽，目前已經(jīng)有超1800家管理人、近2900只產(chǎn)品參賽，熱度不減。”

佟策說(shuō)，在私募大賽中，以及日常工作中，華西人身上那股“黃沙百戰(zhàn)穿金甲，不破樓蘭終不還”的拼勁和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，體現(xiàn)得淋漓盡致。“每次遇事，沒(méi)有人抱怨、沒(méi)有人推諉，都是一心想著把事情干好、干成。讓私募管理人們看到華西的誠(chéng)意和務(wù)實(shí)的作風(fēng)，這是華西文化，也是華西人的專業(yè)與擔(dān)當(dāng)。”

我查了查中證協(xié)的數(shù)據(jù)：2020年，華西證券機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力相關(guān)指標(biāo)行業(yè)排名大幅上升27名，為行業(yè)之最。這或許是對(duì)佟策等機(jī)構(gòu)金融部同事辛勤工作的最好回饋。

金融產(chǎn)品部：爆款不是一天煉成的 敬業(yè)和專業(yè)缺一不可

金融產(chǎn)品部，張帆。他所在的部門，亦是2019年剛剛從其他部門獨(dú)立出來(lái)。

但短短兩年時(shí)間，借助財(cái)富管理轉(zhuǎn)型東風(fēng)，金融產(chǎn)品部在市場(chǎng)上初露鋒芒。

10月28日，有一條新聞刷爆了券商、基金的朋友圈：博時(shí)基金旗下券結(jié)模式基金——博時(shí)優(yōu)質(zhì)鑫選在華西證券渠道銷售額突破35.75億元，華西證券既是該產(chǎn)品的券結(jié)券商，又是主力銷售渠道。該銷售規(guī)模創(chuàng)下了年內(nèi)全市場(chǎng)券結(jié)基金在券商端的銷售紀(jì)錄，當(dāng)日合計(jì)為4.69萬(wàn)名客戶進(jìn)行了該基金的資產(chǎn)配置。

“爆款只是表象，背后是華西證券團(tuán)隊(duì)上下同欲、辛勤付出的結(jié)果。”張帆說(shuō)。”沒(méi)有多年的經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有華西敬業(yè)文化深入到方方面面，這是不可能實(shí)現(xiàn)的。“

據(jù)他回憶，博時(shí)優(yōu)質(zhì)鑫選是華西證券引入的第二只券結(jié)模式產(chǎn)品，首只是大成核心趨勢(shì)混合型基金，在市場(chǎng)相對(duì)低迷的情況下，4天時(shí)間銷售了25.6億元，取得了公司券結(jié)產(chǎn)品的“開門紅”。

“大成核心趨勢(shì)為我們推出券結(jié)產(chǎn)品積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)，也激發(fā)了團(tuán)隊(duì)的干勁和信心。博時(shí)優(yōu)質(zhì)鑫選的一天爆款的背后，是我們連續(xù)半年時(shí)間與博時(shí)基金一道進(jìn)行了周密準(zhǔn)備工作，先后累計(jì)在全國(guó)各分支機(jī)構(gòu)開展大中小型路演活動(dòng)70余場(chǎng)，覆蓋人數(shù)十余萬(wàn)人。”張帆說(shuō)。“但要論華西文化的體現(xiàn)，我覺(jué)得敬業(yè)的同時(shí)，專業(yè)更不可少。例如選產(chǎn)品的時(shí)候，我們有個(gè)財(cái)管委對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行投票。然后我們會(huì)和分支機(jī)構(gòu)溝通，為什么要選擇這個(gè)產(chǎn)品，它有哪些亮點(diǎn)。而在與客戶溝通的時(shí)候，我們又要在合規(guī)的前提下，站在客戶的角度、從資產(chǎn)配置全面健康的角度去宣講。”

在和張帆聊天的時(shí)候，我想起了就在博時(shí)優(yōu)質(zhì)鑫選“爆款”的當(dāng)天晚上，華西證券發(fā)布了一條董事會(huì)決議公告，董事會(huì)同意公司在北京、南京各新設(shè)1家財(cái)富管理業(yè)務(wù)分公司。我想，這應(yīng)該體現(xiàn)了華西證券黨委班子繼續(xù)大力推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)幼?mdash;—而現(xiàn)在的金融產(chǎn)品部、機(jī)構(gòu)金融部骨干們敢打敢拼的精神，已為財(cái)富管理業(yè)務(wù)打下了一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

戰(zhàn)略客戶中心：服務(wù)小微企業(yè) 體現(xiàn)的是擔(dān)當(dāng)和社會(huì)責(zé)任

譚舒丹，戰(zhàn)略客戶中心，川大碩士畢業(yè)后應(yīng)聘到了華西證券。對(duì)于華西作為省內(nèi)唯一國(guó)有上市券商，她在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)小微企業(yè)方面很有心得。

她說(shuō)，今年北交所成立、新三板深化改革萬(wàn)眾矚目。但她所在的部門則服務(wù)于更基礎(chǔ)的市場(chǎng)——區(qū)域股權(quán)中心，俗稱“四板”。

她說(shuō)，戰(zhàn)略客戶中心成立之前，華西在服務(wù)小微企業(yè)方面已做了大量工作。“我們每年都會(huì)深入地市州、眉山、綿陽(yáng)等地方上對(duì)企業(yè)的需求進(jìn)行深入了解，同時(shí)依托我們的專業(yè)知識(shí)，幫助他們進(jìn)行股份制改造、法人治理結(jié)構(gòu)建立等工作，以滿足資本市場(chǎng)要求。數(shù)據(jù)來(lái)看，我們大約已經(jīng)推薦了2000多家小微企業(yè)在四板掛牌，進(jìn)行了200多場(chǎng)免費(fèi)宣講，今年5月戰(zhàn)略中心成立后，除了對(duì)小微企業(yè)外，我們繼續(xù)深化根據(jù)地戰(zhàn)略，按照黨委班子要求，要把四川的政府、上市公司、中小企業(yè)都服務(wù)好。”

譚舒丹還透露，針對(duì)中小企業(yè)融資難、融資貴的問(wèn)題，公司在政府指導(dǎo)下，聯(lián)合擔(dān)保機(jī)構(gòu)和銀行剛剛推出了政策性金融產(chǎn)品——股債通。“目前首只產(chǎn)品已在高新區(qū)落地，額度5000萬(wàn)，最高存續(xù)期限三年。對(duì)小微企業(yè)而言，去銀行流動(dòng)貸款期限一般只有一年，期限較短；我們可以給它的流動(dòng)性提供更好幫助。對(duì)政府而言，要給予某些產(chǎn)業(yè)更多扶持，我們則可以運(yùn)用專業(yè)知識(shí)幫助政府進(jìn)行企業(yè)資質(zhì)的篩選。現(xiàn)在其它地區(qū)也對(duì)股債通感興趣，我們也在積極對(duì)股債通模式進(jìn)行推廣，爭(zhēng)取更多產(chǎn)品落地。”

我問(wèn)譚舒丹，搞了那么久的“戰(zhàn)略客戶”，大白話說(shuō)類似于“孵化器”、“創(chuàng)新工場(chǎng)”，華西的文化在展業(yè)中起了什么作用？

她想了想說(shuō)，或許就是“擔(dān)當(dāng)”二字體現(xiàn)最為充分。坦白講，小微企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)肯定都存在風(fēng)險(xiǎn)，很多公司會(huì)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰?；ㄙM(fèi)那么多精力去為它們一視同仁的做好服務(wù)，需要的是擔(dān)當(dāng)精神，或者說(shuō)一種責(zé)任感。

證券金融部：當(dāng)客戶面臨短期困難時(shí) “擔(dān)當(dāng)”最重要

同樣的這種擔(dān)當(dāng)精神，還體現(xiàn)在了證券金融部的身上。

證券金融部的文化專員是陳修德。他的部門主要業(yè)務(wù)之一是股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)。

2018年四季度，隨著A股市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性熊市，不少上市公司因大股東高比例質(zhì)押觸及追保線、甚至強(qiáng)平線而遭遇流動(dòng)性危機(jī)。在監(jiān)管的推動(dòng)下，各大券商齊心協(xié)力開展紓困行動(dòng)，最終讓A股市場(chǎng)成功度過(guò)了此次危機(jī)。

陳修德回憶了當(dāng)時(shí)的情況，一切歷歷在目。

他說(shuō)：“我們和許多企業(yè)是長(zhǎng)期合作關(guān)系，之前也進(jìn)行了詳細(xì)盡調(diào)。遇到這樣的情況，從黨委班子到我們部門當(dāng)然都會(huì)焦慮，但當(dāng)企業(yè)因市場(chǎng)原因、而非經(jīng)營(yíng)原因遇到困難，你一定要上綱上線的去二級(jí)市場(chǎng)減持，這不但是對(duì)客戶不負(fù)責(zé)任，也是對(duì)中小投資者不負(fù)責(zé)任。”

“當(dāng)這個(gè)時(shí)候，就必須體現(xiàn)出一家國(guó)有控股券商的擔(dān)當(dāng)了”。陳修德說(shuō)。

陳修德介紹，2018年以后，華西證券積極為一些暫時(shí)遭遇流動(dòng)性危機(jī)的質(zhì)押客戶采取展期等方式進(jìn)行紓困。時(shí)間換空間，不但為客戶解決了困難，公司也避免了損失。過(guò)程中華西證券負(fù)責(zé)任的態(tài)度贏得了客戶的口碑，之后有客戶還為公司其他部門介紹新業(yè)務(wù)，也是基于對(duì)華西的信任。

陳修德說(shuō)，實(shí)際上，在前幾年行業(yè)的股票質(zhì)押回購(gòu)“爆雷”潮中，華西損失很小。這一方面是擔(dān)當(dāng)文化的體現(xiàn)，也不能不提公司的合規(guī)文化。

他介紹，在華西證券股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)中，承攬和承做一直分開。承攬主要在分支機(jī)構(gòu)層面，由分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行初篩后交由總部承做，但其中有較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，可能承攬10個(gè)項(xiàng)目，最終只有1個(gè)能立項(xiàng)，盡調(diào)后真正開展業(yè)務(wù)的就更少了。“承攬承做分開，就是出于合規(guī)、風(fēng)控的需要。合規(guī)、穩(wěn)健一定是長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前提。”

合規(guī)法務(wù)部：合規(guī)文化是軟約束 合規(guī)意識(shí)深入人心

而說(shuō)到合規(guī)，它作為證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿提出的八字方針第一位，自然我必須采訪華西的合規(guī)法務(wù)部文化專員——彭莉。

她在華西已經(jīng)九年了，見(jiàn)證了華西重組、上市等重大時(shí)刻，也親歷了資本市場(chǎng)的風(fēng)云變幻。

但在她看來(lái)，合規(guī)和合規(guī)文化之間，是有差異的——合規(guī)是硬性的，而合規(guī)文化是軟性的。合規(guī)是條條框框，你哪些能做哪些不能做；做錯(cuò)了要受懲罰。合規(guī)文化是軟約束，是你自覺(jué)自愿以合規(guī)、穩(wěn)健、敬業(yè)來(lái)要求自己。“證監(jiān)會(huì)提出企業(yè)文化建設(shè)后，又恰恰給了華西一個(gè)契機(jī)，將合規(guī)氛圍建設(shè)得更濃厚，將合規(guī)管理做得更加細(xì)致、剛?cè)岵?jì)。”

她說(shuō)，借助企業(yè)文化建設(shè)，合規(guī)部門開展了多項(xiàng)工作，例如2020年開始搞合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，今年是第二屆。每一次同事們參與激情都很高，參與率都在90%以上，通過(guò)這樣一種生動(dòng)有趣的形式帶動(dòng)了大家重視合規(guī)、學(xué)習(xí)合規(guī)知識(shí)，從而潛移默化影響大家的行為。此外，平時(shí)合規(guī)部門還會(huì)開展多種多樣的培訓(xùn)宣導(dǎo)，讓合規(guī)意識(shí)深入到大家的精神角落。

彭莉也提到了一點(diǎn)：合規(guī)的規(guī)章制度往往是對(duì)過(guò)去已有經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。但資本市場(chǎng)日新月異，證券行業(yè)不斷創(chuàng)新，作為合規(guī)人，必須要在合規(guī)之前先精通業(yè)務(wù)，才能不斷為業(yè)務(wù)部門提供支持，更好服務(wù)于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

她非常開心的說(shuō)：這幾年整個(gè)公司合規(guī)意識(shí)在不斷增強(qiáng)。黨委班子也提出了合規(guī)文化的愿景：融于業(yè)務(wù)，始終合規(guī)。華西能連續(xù)多年獲得證監(jiān)會(huì)A類評(píng)級(jí)，也正是因?yàn)楸泻弦?guī)為本的態(tài)度。

短短半天與文化專員的訪談，我是開心的，同時(shí)也感覺(jué)有一點(diǎn)點(diǎn)累——因?yàn)槲倚枰粩嗾{(diào)動(dòng)自己的專業(yè)知識(shí)，用心去聆聽(tīng)他們，感受華西的整體文化，也體會(huì)不同文化因子在不同部門的側(cè)重。

回家后，我翻了翻華西最新的三季報(bào)——今年前三季度，華西證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入39.66億元，同比增長(zhǎng)16.04%。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收16.4億元，同比增長(zhǎng)28%，投行業(yè)務(wù)也實(shí)現(xiàn)了同比20%的增幅。

再追溯過(guò)去的數(shù)據(jù)：根據(jù)中證協(xié)統(tǒng)計(jì)，華西證券2017年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)9.35億元，排名26；2018年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.82億元，排名18；2019年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)14.32億元，排名20；2020年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)19億元，排名21。雖不及頭部的中信、海通等資本雄厚的大券商，但表現(xiàn)非常穩(wěn)健。

我仔細(xì)想了想，單從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與市場(chǎng)地位來(lái)看，華西證券確實(shí)很好詮釋了“小而美”三個(gè)字。但能做到這三個(gè)字，并非一朝一夕之功。華西用三十年總結(jié)出了“專業(yè)、敬業(yè)、高效、擔(dān)當(dāng)”八個(gè)字的企業(yè)文化，同時(shí)又在本次證券行業(yè)企業(yè)文化建設(shè)中，通過(guò)各種抓手將這八個(gè)字進(jìn)一步落地、落實(shí)。

這其中離不開四千余名華西人的共同努力，正如一位華西人所說(shuō)的：雖然我們文化專員是101人，但4100名華西員工都在每一天的工作中，踐行著華西文化、華西精神。

我想，這種文化與精神，能讓華西真正做到行穩(wěn)致遠(yuǎn)。而在本次采訪前，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》，這也讓魯董事長(zhǎng)精神為之一振，且在訪談中進(jìn)行了特別強(qiáng)調(diào)。

他說(shuō)：在“兩橫三縱”城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略格局中，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈首次列入城鎮(zhèn)化空間格局第一層次。目前華西證券正處于歷史上最好的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，未來(lái)華西證券的發(fā)展戰(zhàn)略要緊扣國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，立足四川，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

封面圖片來(lái)源：受訪者供圖