每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

2月24日，國(guó)元證券發(fā)布公告稱，原總裁陳新、副總裁于強(qiáng)雙雙辭去相關(guān)職務(wù)，新任總裁由沈和付接任。

履歷顯示，沈和付1971年3月出生，大學(xué)本科學(xué)歷。曾擔(dān)任安徽國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司法律部科員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任。2001年至2019年一直在國(guó)元證券工作，歷任法律事務(wù)部主任、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)；并于2014年4月?lián)畏止芡缎屑皞瘶I(yè)務(wù)的副總裁。2020年3月沈和付出任國(guó)元投資董事長(zhǎng)，目前沈和付擔(dān)任公司黨委副書記。

沈和付曾在國(guó)元證券履職近二十年

從高管歷年更替來看，總部位于安徽合肥的國(guó)元證券在創(chuàng)立最初二十年的關(guān)鍵時(shí)期，維持了領(lǐng)導(dǎo)班子的穩(wěn)定。

2019年底，國(guó)元證券原董事長(zhǎng)蔡詠因臨近退休年齡，經(jīng)本人申請(qǐng)，換屆后不再擔(dān)任公司董事。根據(jù)公告，蔡詠可謂是公司創(chuàng)始人，他1993年進(jìn)入國(guó)元證券前身安徽省國(guó)際信托投資公司任職，2001年參與創(chuàng)立國(guó)元證券，擔(dān)任公司總裁、黨委副書記；2012年開始擔(dān)任國(guó)元證券黨委書記、董事長(zhǎng)。

2020年1月，國(guó)元證券發(fā)布公告稱，公司原總裁俞仕新接任董事長(zhǎng)，原副總裁陳新被聘任為新總裁。在接任董事長(zhǎng)之前，俞仕新任國(guó)元證券黨委書記、總裁、董事；兼任國(guó)元國(guó)際控股有限公司董事，安徽安元投資基金有限公司董事，安徽安元?jiǎng)?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金有限公司董事長(zhǎng)。陳新也是國(guó)元系統(tǒng)的老人，曾任國(guó)元證券投資管理總部總經(jīng)理、總裁助理、副總裁，國(guó)元期貨有限公司董事長(zhǎng)等職。

而本次接替陳新的沈和付，自2001年以來就加入國(guó)元證券。自2014年4月開始分管投行業(yè)務(wù)。根據(jù)沈和付2019年的辭職公告，國(guó)元證券表示，沈和付在任期間率領(lǐng)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)完成了一批股權(quán)與債權(quán)融資、新三板企業(yè)掛牌；幫助了一批國(guó)企完成混改，以“投行+投資”業(yè)務(wù)模式多元化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；建立和培養(yǎng)了一支投行團(tuán)隊(duì)；公司投行業(yè)務(wù)率先實(shí)現(xiàn)“十三五”規(guī)劃目標(biāo)。

由此可見，國(guó)元證券最初二十年，一把手和二把手均是深耕安徽金融系統(tǒng)，長(zhǎng)期在重要位置上履職。領(lǐng)導(dǎo)班子的穩(wěn)定對(duì)國(guó)元證券的平穩(wěn)發(fā)展而言，起到了非常重要的作用。

去年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)36% 但多次收到監(jiān)管罰單

近期國(guó)元證券發(fā)布的業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入60.76億，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)18.70億，同比分別增長(zhǎng)34.18%和 36.52%。

但從監(jiān)管處罰來看，在合規(guī)問題方面，國(guó)元證券仍有改進(jìn)空間。

2021年11月26日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，國(guó)元證券存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問題，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，國(guó)元證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。

此外，國(guó)元證券的分支機(jī)構(gòu)也在2021年收到了三份罰單。

2021年1月20日，山東證監(jiān)局出具了《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券淄博人民西路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施》。2021年7月6日，山東證監(jiān)局出具了《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》，指出該營(yíng)業(yè)部存在問題。

2021年9月14日，安徽證監(jiān)局又披露了對(duì)國(guó)元證券的警示函處罰，稱國(guó)元證券部分分支機(jī)構(gòu)存在以下問題：

一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位；

二是公眾號(hào)、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核；

三是對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事營(yíng)銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jī)提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé)；

四是個(gè)別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格；

五是對(duì)客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；

六是向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確。

當(dāng)時(shí)安徽證監(jiān)局表示，上述反映出國(guó)元證券合規(guī)管理不到位。但鑒于國(guó)元證券已開展自查整改積極處理，追究責(zé)任，因此決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求國(guó)元證券進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)提升內(nèi)控有效性。

既有投行經(jīng)驗(yàn)、又有合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的沈和付回歸后，是否能讓國(guó)元證券在合規(guī)有效性方面2022年更進(jìn)一步？值得投資者關(guān)注。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-401044469