每經(jīng)記者 朱成祥    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 楊夏    

3月4日晚間，上交所發(fā)布《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法”）。此辦法自發(fā)布之日起施行，原《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（上證發(fā)〔2021〕17號(hào)）同時(shí)廢止。

轉(zhuǎn)板條件方面，北交所上市公司向科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板與新三板向科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板基本類(lèi)似，包括需符合《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《注冊(cè)辦法》”）第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；股東人數(shù)不少于1000人以及公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上，轉(zhuǎn)板公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上等。

科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法指出，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上，轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。而此前新三板向科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板，也需滿(mǎn)足在精選層連續(xù)掛牌一年以上。

轉(zhuǎn)板門(mén)檻方面，不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定的5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)。

具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。

此外，向科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板同樣要注重科創(chuàng)板定位以及科創(chuàng)屬性?？苿?chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法要求，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊(cè)辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。

此外，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)其是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評(píng)估，提交專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。

而保薦人推薦轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位、科創(chuàng)屬性要求進(jìn)行核查把關(guān)，出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。