每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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3月24日晚間，光大證券發(fā)布的2021年度年報(bào)顯示，2021年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約167.07億元，同比增加5.3%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)盈利34.84億元，同比增加49.28%；基本每股收益盈利0.72元，同比增加44%。分配方案為每10股派送現(xiàn)金紅利2.28元（含稅）。

財(cái)富管理業(yè)務(wù)集群貢獻(xiàn)超六成收入

光大證券將主要業(yè)務(wù)板塊分為財(cái)富管理業(yè)務(wù)集群、企業(yè)融資業(yè)務(wù)集群、機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)集群、投資交易業(yè)務(wù)集群、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集群及股權(quán)投資業(yè)務(wù)集群。

2021年，財(cái)富管理業(yè)務(wù)集群實(shí)現(xiàn)收入102億元，占比61%，為公司最主要收入來源。

光大證券指出，2021年，公司零售業(yè)務(wù)加速財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，建設(shè)“金融產(chǎn)品體系、資產(chǎn)配置體系、證券投顧體系”，打造轉(zhuǎn)型核心競(jìng)爭(zhēng)力。

公司產(chǎn)品代銷金額、產(chǎn)品保有量、產(chǎn)品客戶覆蓋率均同比實(shí)現(xiàn)有效增長(zhǎng)。2021年，公司公募基金（非貨幣基金）銷售規(guī)模同比增長(zhǎng)22%，權(quán)益私募產(chǎn)品銷售規(guī)模同比增長(zhǎng)127%；金融產(chǎn)品銷售金額474億元，同比增長(zhǎng)21%。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，截至2021年末，公司股票+混合公募基金保有規(guī)模為203億元，非貨幣市場(chǎng)公募基金保有規(guī)模為217億元；累計(jì)發(fā)行公募券商結(jié)算產(chǎn)品13只，發(fā)行規(guī)模154億元。

截至2021年末，公司代理買賣證券凈收入市場(chǎng)份額（不含席位租賃）市場(chǎng)排名第16位，與2020年末排名持平。全年新開客戶數(shù)73萬戶，同比增長(zhǎng)35%?？蛻艨倲?shù)達(dá)481萬戶，較2020年末增長(zhǎng)17%?？蛻艨傎Y產(chǎn)增長(zhǎng)至1.43萬億元。

截至2021年末，公司融資融券余額為450.38億元，較2020年末增長(zhǎng)3.20%。其中，融資余額為439.62億元。2021年末，公司融資融券業(yè)務(wù)整體維持擔(dān)保比例為276.25%。

企業(yè)融資業(yè)務(wù)集群主要包括股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債務(wù)融資業(yè)務(wù)、海外投行業(yè)務(wù)和融資租賃業(yè)務(wù)。2021年，該業(yè)務(wù)集群實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入20億元，占比12%。

股權(quán)融資方面，2021年，公司累計(jì)完成股權(quán)承銷業(yè)務(wù)規(guī)模177.77億元，同比增長(zhǎng)2.96%，其中IPO融資規(guī)模116.45億元，同比增長(zhǎng)7.17%。股權(quán)主承銷家數(shù)23家（不含可交換公司債券）；公司IPO項(xiàng)目在會(huì)審核18家。

債券承銷方面，2021年公司債券承銷項(xiàng)目數(shù)量1132單，同比略有下降；承銷金額3631.33億元，市場(chǎng)份額3.21%，行業(yè)排名第9位。2021年公司債券主承銷收入排名行業(yè)第4位，較2020年上升1位。

兩家子公司出現(xiàn)虧損

光大證券同時(shí)披露了主要子公司的數(shù)據(jù)：

其中，光大保德信2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.54億元，同比增長(zhǎng)4.97%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.63億元，同比增長(zhǎng)2.52%。

大成基金截至2021年12月31日總資產(chǎn)48.20億元，凈資產(chǎn)28.69億元，2021年凈利潤(rùn)3.89億元。

光大資本、光大富尊則出現(xiàn)了虧損。光大資本截至2021年12月31日總資產(chǎn)28.70億元，凈資產(chǎn)-29.76億元，2021年虧損5.34億元。光大富尊總資產(chǎn)20.33億元，凈資產(chǎn)19.07億元，2021年虧損0.66億元。

光大資本與暴風(fēng)集團(tuán)牽頭的MPS項(xiàng)目2019年2月曾爆出風(fēng)險(xiǎn)。2016年5月，光大資本與暴風(fēng)集團(tuán)牽頭成立浸鑫基金，由該基金完成對(duì)英國(guó)體育版權(quán)公司MPS 65%股權(quán)的收購(gòu)，交易價(jià)格約52億元。MPS曾是國(guó)際上紅極一時(shí)的體育版權(quán)公司，業(yè)務(wù)曾覆蓋全球200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，擁有90多個(gè)全球賽事產(chǎn)權(quán)。但最后因經(jīng)營(yíng)不善，MPS破產(chǎn)，浸鑫基金未能按原計(jì)劃實(shí)現(xiàn)退出，由于在浸鑫基金優(yōu)先級(jí)有限合伙人出示的光大資本蓋章的《差額補(bǔ)足函》中約定“在優(yōu)先級(jí)合伙人不能實(shí)現(xiàn)退出時(shí)，由光大資本承擔(dān)相應(yīng)的差額補(bǔ)足義務(wù)”，光大資本暴露出巨額風(fēng)險(xiǎn)敞口，公司及其子公司相關(guān)銀行賬戶和多項(xiàng)資產(chǎn)被司法凍結(jié)。此外，公司也因此連續(xù)多年計(jì)提巨額，預(yù)計(jì)負(fù)債。

因MPS相關(guān)訴訟事項(xiàng)，光大證券連續(xù)多年計(jì)提巨額預(yù)計(jì)負(fù)債。2021年年報(bào)顯示，根據(jù)相關(guān)訴訟、仲裁的最新進(jìn)展及目前所獲得的信息，并考慮相關(guān)法律法規(guī)的要求，公司于2021年12月31日累計(jì)確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債人民幣52.84億元，而2020年12月31日為人民幣45.52億元，這意味著2021年再次增加計(jì)提了7.32億元。不過，從最初的交易金額來看，MPS減值應(yīng)該已計(jì)提完畢，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)釋放完畢。

3月初被要求退還承銷費(fèi)約1800萬元

此外，光大證券在年報(bào)中還披露了兩項(xiàng)2022年新增訴訟（仲裁）：

2022年1月14日，光大幸福租賃因破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)糾紛，對(duì)上海金匯通用航空股份有限公司等提起訴訟，涉案金額約為2.00億元。該案已由上海市奉賢區(qū)人民法院受理。這是光大幸福租賃擔(dān)任原告。2021年光大幸福租賃經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健。截至2021年12月31日，光大幸福租賃總資產(chǎn)28.87億元，凈資產(chǎn)12.47億元，2021 凈利潤(rùn)0.37億元。

但近期還有一份光大證券涉及的仲裁挺有意思：年報(bào)顯示，2022年3月3日，吉林市城市建設(shè)控股集團(tuán)有限公司就承銷協(xié)議糾紛，以公司等為被申請(qǐng)人，向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，請(qǐng)求公司退還承銷費(fèi)1819.08萬元并支付相應(yīng)利息等。該案已由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)受理。

此案剛剛被受理20天，目前尚不清楚細(xì)節(jié)。但發(fā)行人要求投行退還承銷費(fèi)似并不多見。后續(xù)進(jìn)展《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將繼續(xù)關(guān)注。