每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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今年1月，證監(jiān)會發(fā)布的消息顯示，法國巴黎銀行遞交的《證券公司設(shè)立審批》材料獲得證監(jiān)會受理，擬發(fā)起設(shè)立“法巴證券（中國）有限公司”。

事實上早在2003年，法國巴黎銀行就曾攜手長江證券在國內(nèi)成立合資證券公司，不過在三年多之后，這段合作就以法國巴黎銀行退出告終。

不同于近20年前的是，此次法國巴黎銀行擬在國內(nèi)設(shè)立的是外商獨資券商。今年4月1日，證監(jiān)會對其設(shè)立獨資券商的申請?zhí)岢隽?條反饋意見。

證監(jiān)會向法國巴黎銀行提出9條反饋意見

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今年4月1日，證監(jiān)會對法國巴黎銀行設(shè)立獨資券商的申請?zhí)岢隽?條反饋意見，相關(guān)意見包括：

一、根據(jù)《法國巴黎銀行證券投資咨詢和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)排名的進一步說明》，法國巴黎銀行2020年股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入及市場份額排名均為第10名，但排名名單僅有11家金融機構(gòu)，且在該11家排名里不靠前，無法判斷其在全球?qū)嶋H排名情況，請予完善。

二、請進一步說明法國巴黎銀行在中國境內(nèi)直接、間接參控股私募機構(gòu)情況，并就法巴證券與法國巴黎銀行在中國境內(nèi)其他參控股公募基金管理公司、私募機構(gòu)之間防范利益沖突與輸送、風(fēng)險傳遞的安排進行說明……請就此次通過新設(shè)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要性進行說明論證。

三、法巴證券擬注冊資本為5億元人民幣，在現(xiàn)有多牌照證券公司中注冊資本屬于最低，請就該注冊資本能否有效支持法巴證券業(yè)務(wù)發(fā)展以及保證其風(fēng)險抵御能力進行說明論證
……

值得注意的是，證監(jiān)會還關(guān)注到了法巴證券擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人的資質(zhì)問題。在這份反饋意見中指出，法巴證券“擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人2016年辭任上海華信證券總裁后，2016年11月至2018年11月任國融證券上海世紀(jì)大道營業(yè)部總經(jīng)理，2018年11月至2019年11月任法國興業(yè)證券（香港）上海代表處合規(guī)項目經(jīng)理。但我們關(guān)注到：一是上海華信證券已被實施風(fēng)險處置：二是國融證券上海世紀(jì)大道營業(yè)部為2016年11月新設(shè)營業(yè)部，于2019年11月被注銷，且主營業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；三是2016年后證券公司業(yè)務(wù)及合規(guī)管理監(jiān)管要求發(fā)生一定變化。請結(jié)合上述情況就擬任人是否符合上述規(guī)定要求及具備證券公司相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進行論證，并請擬任人就在華信證券、國融證券任職期問合規(guī)履職情況進行說明并提供支撐性材料。”

早年曾試水國內(nèi)證券業(yè)

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，法國巴黎銀行并不是首度進行國內(nèi)證券業(yè)。事實上，早在近20年前其就開始在國內(nèi)券商行業(yè)“吃螃蟹”。2003年11月，法國巴黎銀行曾攜手長江證券在國內(nèi)成立合資證券公司長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為股票和債券承銷業(yè)務(wù)。

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不過在三年多之后，這段合作就以法國巴黎銀行退出告終。2007年1月，長江證券與法國巴黎銀行宣布，法國巴黎銀行將其持有的長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司的33%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給長江證券。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的商業(yè)行為完成后，長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司將成為長江證券的全資子公司，并將更名。

近年來，隨著中國資本市場對外開放的力度不斷加大，外資金融機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立控股券商甚至是獨資券商的進程不斷加速。

2018年4月，證監(jiān)會《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實施，對外資持股比例限制做出重大調(diào)整，首次允許合資證券公司的外資持股比例最高可達51%。

2019年10月，證監(jiān)會表示，自2020年12月1日起，在全國范圍內(nèi)取消證券公司外資股比限制。

2020年3月，證監(jiān)會表示，自4月1日起取消證券公司外資股比限制。相關(guān)規(guī)定出臺比原計劃提前了8個月。

截至今年年初，國內(nèi)外資控股券商已達9家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）。其中，摩根大通證券（中國）有限公司、高盛高華證券均為外商獨資券商。

值得一提的是，記者注意到，雖然目前法巴證券還沒有獲批設(shè)立，不過近期法國巴黎銀行已經(jīng)開始為這家獨資券商進行人員招聘，涉及首席風(fēng)險官、首席財務(wù)官等職位。