每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，一則民事裁定書(shū)顯示，金元順安基金旗下的資管計(jì)劃持有1600萬(wàn)元的“16金茂01”，因山東金茂紡織化工集團(tuán)有限公司破產(chǎn)重整，剩余本息未得到實(shí)質(zhì)兌付，于是將主承銷商、評(píng)估機(jī)構(gòu)等一起告上了法庭。

記者注意到，這僅是金元順安基金近期曝出多起債券“踩雷”事件的其中之一。此外，在另一份裁定書(shū)中還顯示，金元順安基金管理的資管計(jì)劃持有842萬(wàn)元“16金茂01”。

而錦龍股份3月份剛披露的2021年報(bào)顯示，金元順安基金作為原告，以中山證券、徐某、大公評(píng)估公司作為被告，向法院提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛的訴訟案件有3個(gè)。

“踩雷”16金茂01

根據(jù)民事裁定書(shū)信息顯示，金元順安基金訴稱，其管理的“金元順安長(zhǎng)江1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江1號(hào)）購(gòu)買、持有山東金茂紡織化工集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱金茂化工）發(fā)行的2016公司債券（第一期）（以下簡(jiǎn)稱16金茂01）。

該債券發(fā)行時(shí)的票面利率為6.97%，債券期限為5年，附第3年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán)，到期日為2021年4月1日，付息日為2017年至2021年每年的4月1日。

“16金茂01”發(fā)行后，金元順安基金管理的資管計(jì)劃，對(duì)應(yīng)在中登公司登記的持有人名稱為“金元順安基金-農(nóng)業(yè)銀行-上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司”，其在2017年5月15日，購(gòu)買了1000萬(wàn)元的“16金茂01”債券，2017年9月12日，又購(gòu)買了1000萬(wàn)元的“16金茂01”債券。

到了2018年10月16日，資管計(jì)劃回售了面值金額為400萬(wàn)元的部分債券，回售后仍持有“16金茂01”的面值為1600萬(wàn)元。

僅僅1個(gè)月之后，2018年11月，山東省東營(yíng)市中級(jí)人民法院裁定受理包括金茂化工及山東大海集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱大海集團(tuán)）在內(nèi)的多家企業(yè)的破產(chǎn)重整案件，并于2019年1月裁定包括金茂化工、大海集團(tuán)在內(nèi)的28家企業(yè)實(shí)質(zhì)合并重整，后又于2019年7月進(jìn)一步裁定包括金茂化工、大海集團(tuán)在內(nèi)的57家企業(yè)實(shí)質(zhì)合并重整。

金元順安基金表示，在金茂化工進(jìn)入破產(chǎn)重整程序之后，金元順安基金代表資管計(jì)劃就所持有的債券進(jìn)行了債權(quán)申報(bào)，并全程參與破產(chǎn)重整程序。然而由于金茂化工嚴(yán)重資不抵債，資管計(jì)劃所持有的16金茂01的剩余本息未得到實(shí)質(zhì)兌付，由此遭受巨額損失。

將券商、評(píng)估機(jī)構(gòu)一起告上法庭

記者注意到，在這份民事裁定書(shū)上，被告包括了中山證券、徐某、大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱大公評(píng)估公司），并追加金茂化工為共同被告，其中中山證券為主承銷商，徐某為中山證券具體負(fù)責(zé)該債券承銷工作的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，大公評(píng)估公司為債券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

根據(jù)金元順安基金的訴稱，大公評(píng)估公司出具的評(píng)級(jí)報(bào)告，金茂化工主體長(zhǎng)期信用等級(jí)為AA，本期債券信用等級(jí)為AA，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定。

不過(guò)在答辯期間，中山證券、徐某對(duì)管轄權(quán)提出異議，最終法院也裁定對(duì)管轄權(quán)提出的異議成立，案件移送山東省青島市中級(jí)人民法院處理。

此外，記者還注意到，在3月份剛披露的錦龍股份2021年報(bào)中，也提到了這起訴訟。錦龍股份在年報(bào)中提及，金元順安基金作為原告，以中山證券、徐某、大公評(píng)估公司作為被告，向法院提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛3個(gè)案件的訴訟。

中山證券于2021年7月收到法院應(yīng)訴通知書(shū)等材料。中山證券等提出追加被告申請(qǐng)及管轄異議書(shū)。2021年11月，中山證券收到前述3個(gè)案件的法院民事裁定書(shū)，均裁定案件移送山東省青島市中級(jí)人民法院處理。2021年12月，大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司對(duì)前述3個(gè)案件管轄權(quán)異議裁定均提起上訴。

多起“踩雷”事件

值得一提的是，從錦龍股份2021年報(bào)的信息可以發(fā)現(xiàn)，訴訟糾紛中涉及的還不止1個(gè)案件，而是多達(dá)3個(gè)案件。

也就是說(shuō)，上述的“踩雷”事件，其實(shí)也只是金元順安基金旗下產(chǎn)品諸多“踩雷”的其中之一。另外一份裁定書(shū)顯示，金元順安管理的資管計(jì)劃在2017年10月也購(gòu)買了1052.4萬(wàn)元的“16金茂01”，但在回售了210.4萬(wàn)元后，還持有842萬(wàn)元債券。

另外，不久之前，一則民事裁定書(shū)顯示，金元順安基金管理的資管計(jì)劃購(gòu)買了約1.07億元的“16玉皇03”、“16玉皇04”兩期債券，但在進(jìn)行破產(chǎn)和解之后，僅以約1067萬(wàn)元的價(jià)格，也就是相當(dāng)于債權(quán)總金額的10%進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓。

金元順安基金由于不滿意該清償方案，同樣是將主承銷券商瑞信證券及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張某告上法庭，要求賠償約9599萬(wàn)元的損失，不過(guò)該案因需要通過(guò)仲裁程序解決而被駁回。

還有在去年，記者也曾報(bào)道金元順安基金持有5500萬(wàn)元“16華泰02”，但在該債券選擇回售之后，并沒(méi)有收到本金和利息，最終金元順安基金將華泰汽車集團(tuán)有限公司告上了法庭。

除了這些，金元順安基金擔(dān)任管理人的“金元順安瑞福1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”買入“16勝通01”債券約1億元，最終也是出現(xiàn)“踩雷”而無(wú)法及時(shí)得到兌付，最終金元順安基金也只能通過(guò)訴訟方式，將國(guó)海證券、勝通集團(tuán)等一起告上法庭。

可以看出，這兩年金元順安基金旗下產(chǎn)品的“踩雷”是一個(gè)接著一個(gè)，雖然有業(yè)內(nèi)人士透露基本上都是通道產(chǎn)品，但其實(shí)也暴露了金元順安基金在管理上、投資上存在諸多問(wèn)題，記者也向金元順安基金了解相關(guān)“踩雷”事件，不過(guò)截至發(fā)稿，金元順安基金還未有回應(yīng)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_401696359